2018年房地產(chǎn)估價師《制度與政策》第四章教材考點(diǎn)：建設(shè)監(jiān)理制度

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第四章 規(guī)劃設(shè)計(jì)與工程建設(shè)管理制度與政策

第三節(jié)招標(biāo)投標(biāo)與建設(shè)監(jiān)理

建設(shè)監(jiān)理制度：

(一)建設(shè)監(jiān)理制度簡介

建設(shè)工程項(xiàng)目監(jiān)理簡稱建設(shè)監(jiān)理，國外統(tǒng)稱工程咨詢，是建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中一種科學(xué)的管理方法。它把建設(shè)工程項(xiàng)目的管理納入社會化、法制化的軌道，做到高效、嚴(yán)格、科學(xué)、經(jīng)濟(jì)。建設(shè)監(jiān)理盛行于西方發(fā)達(dá)國家，目前已形成國際慣例。

建設(shè)監(jiān)理是對建設(shè)前期的工程咨詢，建設(shè)實(shí)施階段的招標(biāo)投標(biāo)、勘察設(shè)計(jì)、施工驗(yàn)收，直至建設(shè)后期的運(yùn)轉(zhuǎn)保修在內(nèi)的各個階段的管理與監(jiān)督。建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，指符合規(guī)定條件且經(jīng)批準(zhǔn)成立、取得資格證書和營業(yè)執(zhí)照的監(jiān)理單位。其受業(yè)主委托依據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)范、批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件和合同條款，對工程建設(shè)實(shí)施監(jiān)理活動。建設(shè)監(jiān)理是委托性的，業(yè)主可以委托一個單位監(jiān)理，也可同時委托幾個單位監(jiān)理;監(jiān)理范圍可以是工程建設(shè)的全過程監(jiān)理，也可以是階段監(jiān)理，即項(xiàng)目決策階段的監(jiān)理和項(xiàng)目實(shí)施階段的監(jiān)理。我國目前建設(shè)監(jiān)理主要是項(xiàng)目實(shí)施階段的監(jiān)理。在業(yè)主、承包商和監(jiān)理單位三方中，是以經(jīng)濟(jì)為紐帶、合同為依據(jù)進(jìn)行制約的，其中經(jīng)濟(jì)手段是達(dá)到控制建設(shè)工期、造價和質(zhì)量三個目標(biāo)的重要因素。

實(shí)施建設(shè)監(jiān)理是有條件的。其必要條件是須有建設(shè)工程，有人委托;充分條件是具有監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)、監(jiān)理人才、監(jiān)理法規(guī)、監(jiān)理依據(jù)和明確的責(zé)、權(quán)、利保障。

(二)建設(shè)監(jiān)理委托合同的形式與內(nèi)容

建設(shè)監(jiān)理一般是項(xiàng)目法人通過招標(biāo)投標(biāo)方式擇優(yōu)選定監(jiān)理單位。監(jiān)理單位在接受業(yè)主的委托后，必須與業(yè)主簽訂建設(shè)監(jiān)理委托合同，才能對工程項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)理。建設(shè)監(jiān)理委托合同主要有四種形式。

第一種形式是根據(jù)法律要求制訂，由適宜的管理機(jī)構(gòu)簽訂并執(zhí)行的正式合同。

第二種形式是信件式合同，較簡單，通常是由監(jiān)理單位制訂，由委托方簽署一份備案，退給監(jiān)理單位執(zhí)行。

第三種形式是由委托方發(fā)出的執(zhí)行任務(wù)的委托通知單。這種方法是通過委托通知單，把監(jiān)理單位在爭取委托合同時提出的建議中所規(guī)定的工作內(nèi)容委托給他們，成為監(jiān)理單位所接受的協(xié)議。

第四種形式就是標(biāo)準(zhǔn)委托合同?，F(xiàn)在世界上較為常見韻一種標(biāo)準(zhǔn)委托合同格式是國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)頒布的《雇主與咨詢工程師項(xiàng)目管理協(xié)議書國際范本與國際通用規(guī)則》，最新版本是《業(yè)主、咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》。

由FIDIC專業(yè)委員會所編制的《土木工程施工合同》(簡稱FIDIC合同條件)，總結(jié)了世界各同土木工程建設(shè)管理數(shù)+年的經(jīng)驗(yàn)，以其嚴(yán)謹(jǐn)性、科學(xué)性和公正性著稱。它科學(xué)地把土建工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律有機(jī)結(jié)合，并用合同形式加以固定，詳細(xì)規(guī)定了承包人、業(yè)主的義務(wù)和權(quán)利以及工程師的職責(zé)和權(quán)限?，F(xiàn)FIDIC合同條件已成為國際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)合同范本，在國際上被廣泛采用，所以又稱為國際通用合同條件。

(三)工程建設(shè)監(jiān)理的主要工作任務(wù)和內(nèi)容

監(jiān)理的基本方法就是控制，基本工作是“三控”、“兩管”、“一協(xié)調(diào)”。“三控”是指監(jiān)理工程師在工程建設(shè)全過程中的工程進(jìn)度控制、工程質(zhì)量控制和工程投資控制;“兩管”是指監(jiān)理活動中的合同管理和信息管理;“一協(xié)調(diào)”是指全面的組織協(xié)調(diào)。

1.工程進(jìn)度控制是指項(xiàng)目實(shí)施階段(包括設(shè)計(jì)準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)、施工、使用前準(zhǔn)備各階段)的進(jìn)度控制。其控制的目的是：通過采用控制措施，確保項(xiàng)目交付使用時間目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.工程質(zhì)量控制，實(shí)際上是指監(jiān)理工程師組織參加施工的承包商，按合同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)，并對形成質(zhì)量的諸因素進(jìn)行檢測、核驗(yàn)，對差異提出調(diào)整、糾正措施的監(jiān)督管理過程，這是監(jiān)理工程師的一項(xiàng)重要職責(zé)。在履行這一職責(zé)的過程中，監(jiān)理工程師不僅代表了建設(shè)單位的利益，同時也要對國家和社會負(fù)責(zé)。

3.工程投資控制不是指投資越省越好·而是指在工程項(xiàng)目投資范圍內(nèi)得到合理控制。項(xiàng)目投瓷控制的目標(biāo)是使該項(xiàng)目的實(shí)際投資小于或等于該項(xiàng)目的計(jì)劃投資(業(yè)主所確定的投資目標(biāo)值)。

總之，要在計(jì)劃投資范圍內(nèi)，通過控制的手段，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的功能、建筑的造型和質(zhì)量的優(yōu)化。

4.合同管理。建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理的合同管理貫穿于合同的簽訂、履行、變更或終止等活動的全過程，目的是保證合同得到全面認(rèn)真地履行。

5.信息管理。建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)理工作是圍繞著動態(tài)目標(biāo)控制展開的，而信息則是目標(biāo)控制的基礎(chǔ)。信息管理就是以電子計(jì)算機(jī)為輔助手段對有關(guān)信息的收集、儲存、處理等。信息管理的內(nèi)容是：信息流程結(jié)構(gòu)圖(反應(yīng)各參加單位間的信息關(guān)系);信息目錄表(包括信息名稱、信息提供者、提供時間、信息接受者、信息的形式);會議制度(包括會議的名稱、主持人、參加入、會議舉行的時間);信息的編碼系統(tǒng);信息的收集、整理及保存制度。

6.協(xié)調(diào)是建設(shè)監(jiān)理能否成功的關(guān)鍵。協(xié)調(diào)的范圍可分為內(nèi)部的協(xié)調(diào)和外部的協(xié)調(diào)。內(nèi)部的協(xié)調(diào)主要是工程項(xiàng)目系統(tǒng)內(nèi)部人員、組織關(guān)系、各種需求關(guān)系的協(xié)調(diào)。外部的協(xié)調(diào)包括與業(yè)主有合同關(guān)系的施工單位、設(shè)計(jì)單位的協(xié)調(diào)和與業(yè)主沒有合同關(guān)系的政府有關(guān)部門、社會團(tuán)體及人員的協(xié)調(diào)。

(四)建設(shè)工程的監(jiān)理

實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理，也可以委托具有工程監(jiān)理相應(yīng)資質(zhì)等級并與被監(jiān)理工程的施工承包單位沒有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的該工程的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行監(jiān)理。

1.建設(shè)工程監(jiān)理范闈

下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：

(1)國家重點(diǎn)建設(shè)工程;

(2)大、中型公用事業(yè)工程;

(3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程;

(4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程;

(5)國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。

2.建設(shè)工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

(1)工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范同內(nèi)承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁止工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

(2)工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建設(shè)材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。

(3)工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

(4)工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工，未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

(5)監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。

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(五)建設(shè)監(jiān)理程序與管理

1.建設(shè)監(jiān)理程序

監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)的監(jiān)理任務(wù)，組建工程建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)。承擔(dān)工程施工階段的監(jiān)理，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)駐施工現(xiàn)場。

工程建設(shè)監(jiān)理一般按下列程序進(jìn)行：①編制工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃;②按工程建設(shè)進(jìn)度，分專業(yè)編制工程建設(shè)監(jiān)理細(xì)則;③按照建設(shè)監(jiān)理細(xì)則進(jìn)行工程建設(shè)監(jiān)理;④參與工程竣工預(yù)驗(yàn)收，簽署工程建設(shè)監(jiān)理意見;⑤工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)完成后，向項(xiàng)目法人提交工程建設(shè)監(jiān)理檔案資料。

2.監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審查與管理

監(jiān)理企業(yè)實(shí)行資質(zhì)審批制度?！豆こ瘫O(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》對監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)審查、分級標(biāo)準(zhǔn)、申請程序、監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍及管理機(jī)構(gòu)與相應(yīng)職責(zé)均做了詳細(xì)的規(guī)定。扼要介紹如下：

監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)根據(jù)其人員素質(zhì)、專業(yè)技能、管理水平及實(shí)際業(yè)績分為甲、乙、丙三級。

設(shè)立監(jiān)理企業(yè)或申請承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)的企業(yè)到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)，經(jīng)資質(zhì)審查后取得《監(jiān)理申請批準(zhǔn)書》，才可從事監(jiān)理活動。

3.涉外監(jiān)理的管理規(guī)定

凡外資在中國境內(nèi)獨(dú)資的建設(shè)項(xiàng)目，在委托外國監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)理時.應(yīng)聘請中國監(jiān)理單位參加，進(jìn)行合作監(jiān)理。中外合資的建設(shè)項(xiàng)目，不應(yīng)委托外國監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)理，但可向外國監(jiān)理單位進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)咨詢。外國貸款項(xiàng)目原則上由中國監(jiān)理單位負(fù)責(zé)監(jiān)理，如因貸款方要求外國監(jiān)理單位參加，應(yīng)與中國監(jiān)理單位進(jìn)行合作監(jiān)理。外國贈款、捐款建設(shè)的工程項(xiàng)目，一般由中國監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)理。

(六)注冊監(jiān)理工程師制度

注冊監(jiān)理工程師是指經(jīng)考試取得中華人民共和國監(jiān)理工程師資格證書，并按照《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》注冊，取得中華人民共和國注冊監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)證書和執(zhí)業(yè)印章，從事工程監(jiān)理及相關(guān)業(yè)務(wù)活動的專業(yè)技術(shù)人員。注冊監(jiān)理工程師依據(jù)其所學(xué)專業(yè)、工作經(jīng)歷、工程業(yè)績，按照《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》劃分的工程類別，按專業(yè)注冊。每人最多可以申請兩個專業(yè)注冊。注冊監(jiān)理工程師可以從事工程監(jiān)理、工程經(jīng)濟(jì)與技術(shù)咨詢、工程招標(biāo)與采購咨詢、工程項(xiàng)目管理服務(wù)以及國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理活動中形成的監(jiān)理文件由注冊監(jiān)理工程師按照規(guī)定簽字蓋章后方可生效。修改經(jīng)注冊監(jiān)理工程師簽字蓋章的工程監(jiān)理文件，應(yīng)當(dāng)由該注冊監(jiān)理工程師進(jìn)行;因特殊情況，該注冊監(jiān)理工程師不能進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)由其他注冊監(jiān)理工程師修改，并簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章，對修改部分承擔(dān)責(zé)任。