2016年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習題：基金管理人

　　單項選擇題

　　1、基金管理人的最主要職責是(　　)。

　　A.安全保管基金的全部資產

　　B.執(zhí)行基金持有人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來

　　C.基金資產的清算

　　D.基金資產的投資運作

　　【答案】D

　　【解析】基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　2、下列有關金融交易組織方式的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.它是指組織金融工具交易時采用的方式

　　B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式

　　C.可以是在各金融機構柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式

　　D.可以是電信網絡交易方式，即有固定場所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網絡技術手段來完成交易的方式

　　【答案】D

　　【解析】電信網絡交易方式，即沒有固定場所，交易雙方也不直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網絡技術手段來完成交易的方式。

　　3、證券投資基金在(　　)被稱為“共同基金”。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.中國香港

　　D.日本

　　【答案】A

　　【解析】世界各國和地區(qū)對投資基金的稱謂有所不同，證券投資基金在美國被稱為“共同基金”，在英國和我國中國香港特別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些國家被稱為“集合投資資金”或“集合投資計劃”，在日本和我國中國臺灣則被稱為“證券投資信托基金”。

　　4、集合理財的優(yōu)點包括(　　)。

　　A.強化監(jiān)管

　　B.具有規(guī)模優(yōu)勢

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.風險固定

　　【答案】B

　　【解析】證券投資基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財的特點。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本。

　　5、(　　)通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理。

　　A.基金監(jiān)管機構

　　B.基金自律組織

　　C.基金評價機構

　　D.基金份額登記機構

　　【答案】A

　　【解析】基金監(jiān)管機構通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處。

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