2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售機(jī)構(gòu)的信息管理
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售機(jī)構(gòu)的信息管理“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)知識點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售機(jī)構(gòu)的信息管理的具體內(nèi)容如下：
基金銷售機(jī)構(gòu)的信息管理
(一)2007年3月中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》?！兑?guī)定》從總體上要求基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則，滿足以下要求：
1.具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能，能夠履行法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人的義務(wù)。
2.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制，保障基金投資人資金流動的安全性。
3.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制，防止不正當(dāng)競爭。
4.支持基金銷售適用性原則的運(yùn)用。
5.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制。
6.能夠?yàn)橹袊C監(jiān)會提供監(jiān)控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。
(二)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。
1.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)，分為自助式和輔助式兩種類型。
2.自助式前臺系統(tǒng)。
3.后臺管理系統(tǒng)
主要實(shí)現(xiàn)對前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。
4.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送
5.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。
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基金銷售機(jī)構(gòu)的信息管理
(一)2007年3月中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》。《規(guī)定》從總體上要求基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則，滿足以下要求：
1.具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能，能夠履行法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人的義務(wù)。
2.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制，保障基金投資人資金流動的安全性。
3.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制，防止不正當(dāng)競爭。
4.支持基金銷售適用性原則的運(yùn)用。
5.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制。
6.能夠?yàn)橹袊C監(jiān)會提供監(jiān)控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。
(二)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。
1.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)，分為自助式和輔助式兩種類型。
2.自助式前臺系統(tǒng)。
3.后臺管理系統(tǒng)
主要實(shí)現(xiàn)對前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。
4.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送
5.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。
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