2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》考前沖刺練習
更新時間：2018-03-07 14:13:52
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1、限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
2、證券公司應當按照( )的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業(yè)務。
A.債券
B.股票
C.證券投資基金
D.權證
3、下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同
B.證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經其審批同意
C.非限定性集合資產管理計劃的投資范圍由集合資產管理合同約定
D.證券公司從事證券經紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理
4、申請開展融資融券業(yè)務的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A.3個月
B.半年
C.1年
D.2年
5、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.非法融資融券等值以上
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
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