2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》當(dāng)事人的義務(wù)習(xí)題

1.關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是()

A.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用

B.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)

C.公開(kāi)募集基金的基金管理人有嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制，而非公開(kāi)募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松

D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告是基金管理人的職責(zé)之一

答案：B

解析：選項(xiàng)B不正確：基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

2.基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要表現(xiàn)在()

I基金財(cái)產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。

II對(duì)基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。

III基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III

D.I、III

答案：B

解析：基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要包括：第一，基金財(cái)產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。第二，對(duì)基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。第三，基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

3.股權(quán)投資基金中，作為基金產(chǎn)品的募集者和管理者，同時(shí)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)投資運(yùn)作的是()。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

答案：B

解析：股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其主要職責(zé)是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。