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2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》募集方式的主要分類習(xí)題

更新時(shí)間:2018-08-11 08:40:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽70收藏28

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》募集方式的主要分類習(xí)題”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題,希望大家認(rèn)真做題。請(qǐng)持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道,預(yù)祝考生一切順利。本篇具體內(nèi)容如下:

1.下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向的描述中,正確的是()。

A.募集方式為非公開募集,或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán),二者滿足其一即可

B.募集方式可公開募集或非公開募集,基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場(chǎng)交易的股權(quán)

C.募集方式僅可非公開募集,基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)

D.募集方式可公開募集或非公開募集,基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可

答案:C

解析:在我國,目前股權(quán)投資基金只能以非公開方式募集。股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個(gè)人客戶,基金投向則以未上市企業(yè)的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)為主。

2.我國基金募集的方式主要包括( )

I 自行募集

II委托募集

III公開募集

IV非公開募集

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

答案:C

解析:我國基金募集的方式主要包括自行募集和委托募集,公開募集和非公開募集。

3.下列關(guān)于委托募集的說法錯(cuò)誤的是()。

A.委托第三方機(jī)構(gòu)募集的,基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集

B.委托第三方機(jī)構(gòu)募集的,基金管理人應(yīng)當(dāng)與代銷機(jī)構(gòu)簽署書面協(xié)議

C.我國要求代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格

D.委托第三方機(jī)構(gòu)募集的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定,履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)程序

答案:C

解析: 選項(xiàng)C符合題意:委托第三方機(jī)構(gòu)募集的,基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集,并與代銷機(jī)構(gòu)簽署書面協(xié)議,要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定,履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)程序。目前,我國要求代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

分享到: 編輯:張佳佳

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