2019年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)題

1.ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容不包括()。

A.最小申購

B.贖回單位所應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)

C.現(xiàn)金替代

D.基金份額總值

答案： D

解析： 考察ETF申購、贖回清單的內(nèi)容。T日申購、贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購、贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代。T日預(yù)估現(xiàn)金部分、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。

2.基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的()個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.20

B.10

C.15

D.7

答案： A

解析： 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

3.根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

答案： B

解析： 根據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

4.不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

A.0.50%

B.1%

C.0.75%

D.1.50%

答案： C

解析： 不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于 30 日的投資人收取不低于 0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

5.債券基金與債券的區(qū)別不包括()。

A.債券基金的收益比債券的利息固定

B.債券基金沒有確定的到期日

C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更加難以預(yù)測

D.投資風(fēng)險不同

答案： A

解析： 債券基金的收益不如債券的利息固定。

6.基金當(dāng)事人不包括()。

A.基金份額持有人

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金托管人

D.基金管理人

答案： B

解析： 基金銷售機構(gòu)屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)。

7.對基金產(chǎn)品的未來收益進行預(yù)測屬于()。

A.基金管理公司可自主決策的事項

B.需要事先向監(jiān)管部門申請的事頃

C.基金信息披露的禁止行為

D.法規(guī)許可的行為

答案： C

解析： 對基金產(chǎn)品的未來收益進行預(yù)測屬于基金信信披露的禁止行為。

8.債券基金對()的投資者具有較強的吸引力。

A.追求短期收益

B.追求高收益

C.偏好高風(fēng)險高收益

D.追求穩(wěn)定收益

答案： D

解析： 債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。債券基金的波動性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險適中的投資工具。

9.封閉式基金份額上市交易，基金份額持有人不少于()人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

答案： D

解析： 此題考察封閉式基金的上市交易條件。

10.一般來說，通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向( )。

A.期貨市場

B.銀行存款

C.實業(yè)領(lǐng)域

D.有價證券

答案： C

解析： ①股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;②基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。

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