2019年6月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考練習(xí)題

1.不同類型的股票基金所面臨的風(fēng)險不同，()往往是投資回報的來源，是投資組合需要主動暴露的風(fēng)險。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險

C.利率風(fēng)險

D.匯率風(fēng)險

答案： A

解析： 不同類型的股票基金所面臨的風(fēng)險不同，系統(tǒng)性風(fēng)險往往是投資回報的來源，是投資組合需要主動暴露的風(fēng)險。從風(fēng)險管理的角度看，需要控制的是投資經(jīng)理在該系統(tǒng)性風(fēng)險的暴露是否符合投資方針的規(guī)定。故選A。

2.不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是()

A.經(jīng)濟增長

B.財務(wù)風(fēng)險

C.利率.匯率與物價波動

D.政治干擾

答案： B

解析： 系統(tǒng)性風(fēng)險也稱為市場風(fēng)險，是由經(jīng)濟環(huán)境因素的變化引起的整個金融市場的不確定性的加強，包括經(jīng)濟增長.利率.匯率與物價波動，政治因素的干擾等。

3.交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期某種標的資產(chǎn)的未來價格近期內(nèi)將會()。

A.上漲

B.不變

C.下跌

D.難以判斷

答案： C

解析： 因為它是人們預(yù)期某種標的資產(chǎn)的未來價格上漲時買入的期權(quán)，所以也被稱為看漲期權(quán)。

4.下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是( )。

A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

B.現(xiàn)金流量表也叫財務(wù)狀況變動表

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

答案： D

解析： 現(xiàn)金流量表不是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而是根據(jù)收付實現(xiàn)制(即實際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出)為基礎(chǔ)編制的。

5.下列關(guān)于QFII投資A股市場的形式及投資風(fēng)格的相關(guān)知識說法錯誤的是()。

A.目前QFII在A股市場主要采取兩種形式：自營模式和基金模式

B.自營模式指采用自營資金進行投資，這種投資形式滿足很多境外養(yǎng)老金、捐贈基金等機構(gòu)自主投資的需求，成為其全球投資組合的一部分

C.基金模式是指機構(gòu)投資者在境外直接面向海外投資者發(fā)行單純A股基金

D.從效果來看，自營模式的QFII主要滿足多元海外機構(gòu)投資者對國內(nèi)金融市場的需求，市場影響力相對有限。

答案： D

解析： 從效果來看，自營模式的QFII主要滿足單一海外機構(gòu)投資者對國內(nèi)金融市場的需求，市場影響力相對有限。

6.SWIFT是()的縮寫。

A.環(huán)球市場間通信協(xié)會

B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會

C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會

D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會

答案： C

解析： SWIFT是環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會的英文縮寫。

7.以下關(guān)于資本市場沒有摩擦的假設(shè)，說法不正確的是()。

A.不考慮交易成本和對紅利、股息及資本利得的征稅

B.信息在市場中自由流動

C.任何證券的交易單位都是有限可分的

D.市場只有一個無風(fēng)險借貨利率，在借貨和賣空上沒有限制

答案： C

解析： 資本市場沒有摩擦假設(shè)的內(nèi)容。

8.風(fēng)險分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是()，但這并不意味著投資組合的收益風(fēng)險會隨著資產(chǎn)數(shù)量的增加而逐漸降到零。

A.正相關(guān)的

B.負相關(guān)的

C.無關(guān)的

D.無法判斷

答案： A

解析： 風(fēng)險分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，但這并不意味著投資組合的收益風(fēng)險會隨著資產(chǎn)數(shù)量的增加而逐漸降到零。

9.下列關(guān)于指令驅(qū)動的成交原則，說法正確的是()。

A.價格優(yōu)先原則

B.較高的賣出價格總是優(yōu)于較低的賣出價格

C.較低的買入價總是優(yōu)于較高的買入價

D.買賣方向相同、價格一致的，優(yōu)先成交委托時間較晚的交易

答案： A

解析： 指令驅(qū)動的成交原則如下：

(1)價格優(yōu)先原。較高的買入價格總是優(yōu)于較低的買入價格，而較低的賣出價格總是優(yōu)于較高的賣出價格。

(2)時間優(yōu)先原則。如果在同一價格上有多筆交易指令，此時會遵循“先到先得”的原則，即買賣方向相同、價格一致的，優(yōu)先成交委托時間較早的交易。在某些特定情況下,還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。

10.所有的基金都需要選定一個業(yè)績比較基準，業(yè)績比較基準不僅是考核基金業(yè)績的工具，也是投資經(jīng)理進行組合構(gòu)建的出發(fā)點。指數(shù)基金的業(yè)績比較基準就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構(gòu)建的目標就是將()控制在一定范圍內(nèi)。

A.投資風(fēng)險

B.投資成本

C.交易成本

D.跟蹤誤差

答案： D

解析： 指數(shù)基金的業(yè)績比較基準就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構(gòu)建的目標就是將跟蹤誤差控制在一定范圍內(nèi)。

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