2019年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考試題及答案

1.將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金( )的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)

B.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.組合投資

2.基金( )是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

A.份額持有人

B.托管人

C.管理人

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

3.下列選項(xiàng)中，不是契約型基金與公司型基金主要區(qū)別的是( )。

A營(yíng)運(yùn)依據(jù)

B.投資者地位

C.法律主體資格

D.基金規(guī)模

屯中國(guó)境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是( )。

A.富島投資基金

B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

C.深圳南山投資基金

D.武漢證券投資基金

5.基金資產(chǎn)投資于債券的比例在( )以上的為債券基金。

A.55%

B.50%

C.90%

D.80%

6.最能有效反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)是( )。

A.貝塔值

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.持股集中度

D.凈值增長(zhǎng)率

7.貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于( )天但剩余存續(xù)期超過(guò)( )天的浮動(dòng)利率債券。

A 197.197

B.365，365

C.397.367

D.397.397

8.( )機(jī)制是交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)最大的特色。

A.現(xiàn)金申購(gòu)、贖回

B.實(shí)物申購(gòu)、贖回

C.完全復(fù)制或抽樣復(fù)制

D.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記

9.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.上市開(kāi)放式基金(1OF)份額的認(rèn)購(gòu)分( )兩種方式。

A.公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)

B.集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)

C.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)

D.有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)

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參考答案及解析：

1.A

【解析】基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。

2.A

【解析】基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

3.D

【解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律主體資格不同、投資者的地位不同、基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

4.B

【解析】中國(guó)境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，于l992年11月經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)正式設(shè)立。

5.D

【解析】債券基金主要以債券為投資對(duì)象。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。

6.D

【解析】?jī)糁翟鲩L(zhǎng)率對(duì)基金的分紅、已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)現(xiàn)收益都加以考慮，因此是最能有效反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。

7.D

【解析】貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券。

8.B

【解析】實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制是ETF最大的特色，使ETF省卻了用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票以及為應(yīng)付贖回賣(mài)出股票的環(huán)節(jié)。

9.C

【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

10.C

【解析】LOF份額的認(rèn)購(gòu)分場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

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