2019年9月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》強化題

單選題

1、 關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是( )

A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后進行公開募集

B.獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可進行公開募集

C.獲得中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后可進行公開募集

D.現(xiàn)階段我國不允許進行公開募集

答案：D

2、 關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是( )。

A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時間價值

B.總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

C.基金在不同時點計算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果

D.已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

答案：C

3、 關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是( )。

A.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對外出售時，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

B.第一拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標(biāo)公司股權(quán)時有權(quán)拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權(quán)的買家

C.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對外出售

D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司引入新股東時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入

答案：A

4、 一些機構(gòu)俗稱的“成長基金”，屬于哪類基金( )。

A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

B.并購基金

C.不動產(chǎn)基金

D.定增基金

答案：A

5、 股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采取( )方式。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機構(gòu)

C.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況

D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策

答案：B

6、 股權(quán)投資基金清算的原因不包括()。

A.基金存續(xù)期屆滿

B.基金份額持有人大會決定進行清算

C.全部投資項項目都已經(jīng)清算退出的

D.基金份額已滿

答案：D

7、 關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯誤的是( )

A.募集機構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全

B.募集機構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進行嚴密保管

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險類型并與自身風(fēng)險承受能力進行適當(dāng)性匹配

答案：D

8、 關(guān)于投資后管理的作用，表述錯誤的是( )

A.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

B.消除被投資企業(yè)成長的高度不明確性

C.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用

D.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況

答案：B

9、 基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其( )

A.固定資產(chǎn)

B.無形資產(chǎn)

C.固有財產(chǎn)

D.凈資產(chǎn)

答案：C

10、關(guān)于私募基金管理人進行登記與基金備案，說法錯誤的是()。

A. 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在

10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記

B. 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)

C. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案

D. 私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告或進行變更登記

答案：D

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