2019年9月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考前練手題

單選題

第1題： ( )是指截至某一特定時點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等。

A、內(nèi)部收益率

B、已分配收益倍數(shù)

C、總收益倍數(shù)

D、凈值增長率

正確答案：A 內(nèi)部收益率(IRR),是指截至某一特定時點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值(NPV)等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價(jià)值。

第2題： ( )即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將( )資本兌換為人民幣資金，投資于( )的基金。

A、QFLP,境外,境內(nèi)

B、QFLP,境內(nèi),境外

C、QFLP,境外,境內(nèi)

D、QFLP,境內(nèi),境外

正確答案：C QFLP即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。

第3題： 按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于( )后，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配。

Ⅰ.返還全體投資者的出資本金

Ⅱ.事先約定的優(yōu)先收益

Ⅲ.管理費(fèi)用

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案：A 按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配。

第4題： 對于外商投資股權(quán)投資企業(yè)所需具備的條件，《上海試點(diǎn)辦法》要求認(rèn)繳出資應(yīng)不低于( )，出資方式限制于貨幣形式;合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應(yīng)不低于( )。

A、1500萬人民幣;100萬人民幣

B、1000萬人民幣;100萬人民幣

C、1500萬美元;100萬美元

D、1000萬美元;100萬美元

正確答案：C 對于外商投資股權(quán)投資企業(yè)所需具備的條件，《上海試點(diǎn)辦法》要求認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬美元，出資方式限制于貨幣形式;合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬美元。

第5題： 基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于( )小時的投資冷靜期。

A、48

B、24

C、72

D、36

正確答案：B 根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定：基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期。

第6題： 從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)( )年及以上，且參與并成功退出至少( )個項(xiàng)目;可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格.

A、5、兩

B、6、兩

C、5、一

D、6、一

正確答案：B 從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項(xiàng)目;可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。

第7題： ( )是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C、中國人民銀行

D、中國發(fā)改委

正確答案：A 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

第8題： ( )制約著民營私募股權(quán)投資基金的誕生和成長。

Ⅰ.注冊資本金門檻偏高

Ⅱ.國家部門審批嚴(yán)格

Ⅲ.市場產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)混亂

Ⅳ.合法融資(配資)受限

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案：D 注冊資本金門檻偏高、國家部門審批嚴(yán)格、合法融資(配資)受限等都制約著民營私募股權(quán)投資基金的誕生和成長。

第9題： 下列說法正確是( )

Ⅰ.創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)信息不對稱、不確定性高、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主、融資需求呈現(xiàn)階段性等特征。

Ⅱ.創(chuàng)業(yè)投資基金通常有利于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級

Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金投資于有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)，通過幫助企業(yè)發(fā)展壯大獲利;

Ⅳ.并購基金則投資于價(jià)值被低估的企業(yè)，通過對被投資企業(yè)進(jìn)行重整而獲利。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：C 并購基金通常有利于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級，除財(cái)務(wù)型的并購基金外，也有一些大型企業(yè)把并購基金作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的工具。

第10題： 《上交所指引》規(guī)定，參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)為符合( )的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的投資者。

A、中國保監(jiān)會

B、中國銀監(jiān)會

C、中國證監(jiān)會

D、中國證券協(xié)會

正確答案：C 《上交所指引》規(guī)定，參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)為符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的投資者。

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