2019年10月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》備考題

單選題

1、( )是指基金銷售活動中基金銷售機構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動。

A、基金投資顧問

B、基金評價

C、基金估值核算

D、基金銷售支付

正確答案是：D

2、以下關(guān)于另類投資基金的投資對象，正確的是()。

A、國內(nèi)黃金ETF主要投資于實物黃金

B、國內(nèi)REITs產(chǎn)品都是投資于海外的REITs

C、國內(nèi)商品QDII只能投資于黃金和石油

D、國內(nèi)黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨

正確答案是：B

3、不需要在基金合同、招募說明書中約定贖回費的收取標準和計入基金財產(chǎn)的比例的基金是()。

A、社?；?/p>

B、LOF

C、分級基金

D、ETF

正確答案是：A

4、基金份額登記機構(gòu)的主要職責包括()。

A、基金份額的募集與客戶服務(wù)

B、基金的銷售與基金投資

C、基金份額的注冊登記

D、基金份額的募集與運作管理

正確答案是：C

5、下列關(guān)于基金信息披露的作用的說法錯誤的是(　)。

A、有利于投資者的價值判斷

B、有利于防止利益沖突與利益輸送

C、有利于提高證券市場的效率

D、能有效防止操縱市場

正確答案是：D

6、當就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額(　)以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

正確答案是：B

7、(　)是指以追求資本增值為基本目標的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

A、增長型基金

B、收入型基金

C、穩(wěn)定型基金

D、平衡型基金

正確答案是：A

8、基金當事人不包括(　　)。

A、基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金市場服務(wù)機構(gòu)

正確答案是：D

9、我國上海、深圳交易所屬于(　　)。

A、基金自律管理機構(gòu)

B、基金監(jiān)管機構(gòu)

C、基金投資顧問機構(gòu)

D、基金銷售機構(gòu)

正確答案是：A

10、2000年10月8 日，(　　)發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》。

A、中國銀監(jiān)會

B、基金業(yè)協(xié)會

C、國務(wù)院財政部

D、中國證監(jiān)會

正確答案是：D

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