2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約考試《私募股權(quán)投資基金》考前模擬卷一

編輯推薦：2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試考前模擬套卷一

單選題

1.下列關(guān)于普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品的風險等級的適當性匹配原則，正確的是()。

Ⅰ.C1型(含風險承受能力最低類別)普通投資者可以購買R2級基金產(chǎn)品

Ⅱ.C2型普通投資者可以購買R1級風險等級的基金產(chǎn)品

Ⅲ.C3型普通投資者可以購買R3級風險等級的基金產(chǎn)品

Ⅳ.C4型普通投資者可以購買R2級風險等級的基金產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將已登記的基金管理人列入異常機構(gòu)名單的情況包括()。

Ⅰ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達1次

Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次

Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單

Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告

Ⅴ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的季度財務(wù)報告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

3.銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足的條件不包括()。

A.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)

D.最近三年內(nèi)未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒

4.募集機構(gòu)應(yīng)當在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以()等適當方式進行投資回訪。

Ⅰ.錄音電話

Ⅱ.電郵

Ⅲ.短信

Ⅳ.信函

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5.股權(quán)投資基金募集程序為()。

A.基金風險類型評估—特定對象確定—投資者適當性匹配—基金風險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認

B.特定對象確定—投資者適當性匹配—基金風險類型評估—基金風險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認

C.特定對象確定—基金風險類型評估—投資者適當性匹配—基金風險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認

D.特定對象確定—基金風險類型評估—基金風險揭示—投資者適當性匹配—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認

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2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試準考證打印時間為10月8日10:00--10月13日24:00。考試安排在本周日。現(xiàn)在訂閱“ 免費預(yù)約短信提醒”功能，屆時有關(guān)2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試時間及考后成績查詢時間都會提醒哦~

單選題

6.普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說法錯誤的是()。

A.普通投資者主動向基金募集機構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品時，基金募集機構(gòu)及其工作人員主動推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息

B.基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準入性規(guī)定

C.基金募集機構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風險高于投資者承受能力

D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示

7.股權(quán)投資基金應(yīng)該向()募集。

A.特定的不合格投資者

B.特定的合格投資者

C.不特定的合格投資者

D.以上都正確

8.我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在()登記成為基金管理人。

A.中國證券交易委員會

B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

9.未經(jīng)()，募集機構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。

A.基金業(yè)協(xié)會的批準

B.特定對象確定程序

C.證券業(yè)協(xié)會的批準

D.基金風險揭示

10.關(guān)于禁止性募集行為的說法，錯誤的是()。

A.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進行交易等違法活動

B.在推介基金時，不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容

C.可使用“安全”、“保證”等措辭，基金推介材料中可出現(xiàn)相關(guān)表述

D.基金管理人如果委托未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)募集基金的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理基金備案業(yè)務(wù)

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答案及解析：

1、答案：C

解析：基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品的風險等級建立以下適當性匹配原則：(1)C1型(含風險承受能力最低類別)普通投資者可以購買R1級基金產(chǎn)品。(2)C2型普通投資者可以購買R2級及以下風險等級的基金產(chǎn)品。(3)C3型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產(chǎn)品。(4)C4型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產(chǎn)品。(5)C5型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產(chǎn)品。

2、答案：C

解析：選項C符合題意：已登記的基金管理人存在如下情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，通過基金管理人公示平臺對外公示，并暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請：(1)基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的;(2)已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的;(3)已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的。

3、答案：D

解析：銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足以下三個條件：(1)在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;(2)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員;(3)接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)。

4、答案：A

解析：選項A符合題意：募集機構(gòu)應(yīng)當在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函(Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意)等適當方式進行投資回訪。

5、答案：C

解析：股權(quán)投資基金募集時，一般按照如下程序進行：特定對象確定—基金風險類型評估—投資者適當性匹配—基金風險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認。

6、答案：A

解析：普通投資者主動向基金募集機構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品，并同時聲明，基金募集機構(gòu)及其工作人員沒有在基金銷售過程中主動推介該基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息。

7、答案：B

解析：股權(quán)投資基金應(yīng)該向特定的合格投資者募集。

8、答案：D

解析：我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人。

9、答案：B

解析：募集機構(gòu)應(yīng)當向特定對象宣傳推介基金，未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介基金。

10、答案：C

解析：禁止性募集行為包括：(1)募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進行交易等違法活動。(選項A正確)(2)在推介基金時，不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容，不得違規(guī)使用“安全”、“保證”等措辭，基金推介材料中應(yīng)避免出現(xiàn)相關(guān)表述。(選項B正確、選項C錯誤)(3)基金管理人如果委托未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)募集基金的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理基金案業(yè)務(wù)。(選項D正確)。

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