2019年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》經典習題

編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試各科目經典習題匯總

單選題

1.UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于(　)。

A、提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產凈值的5%

B、提出了規(guī)范管理公司和簡要招募說明書的指令

C、擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍

D、為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”

2.關于股票的永久性，下列說法錯誤的是(　)。

A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯系，兩者是并存的關系

B、永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的

C、股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

3.下列關于封閉式基金的利潤分配，說法錯誤的是(　)。

A、封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%

C、基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值

D、封閉式基金只能采用現金分紅

4.(　)負責全國銀行間債券市場交易的日常監(jiān)測工作。

A、中央結算公司

B、中國人民銀行

C、銀行業(yè)監(jiān)督協會

D、同業(yè)拆借中心

5.夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關系是(　)。

A、三種指數均以CAPM模型為基礎

B、詹森a不以CAPM為基礎

C、夏普比率不以CAPM為基礎

D、特雷諾比率不以CAPM為基礎

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答案及解析：

1、答案：D

解析：A項是一號指令的內容；BC兩項均為三號指令新增內容，但不是最大突破；D項，UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”，即在歐盟任何一個成員國都可設立UCITS管理公司，歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設置額外障礙。

2、答案：D

解析：永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

3、答案：C

解析：《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次；封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現金分紅。

4、答案：D

解析：全國銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場的投資者提供報價平臺，為其交易提供電子成交登記服務，并按照中國人民銀行的有關規(guī)定，對通過交易系統開展的債券交易活動進行監(jiān)測。

5、答案：A

解析：夏普比率(Sp)是諾貝爾經濟學獎得主威廉·夏普于1966年根據資本資產定價模型(CAPM)提出的經風險調整的業(yè)績測度指標；特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位系統風險下的超額收益率；詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個風險調整差異衡量指標，即三種指數均以CAPM模型為基礎。

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