2019年11月基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》經典習題

編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試各科目經典習題匯總

單選題

1.以下關于清算退出的說法正確的是(　　)。

A.清算退出是指股權投資基金通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目未獲得成功的一種退出方式

B.通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購買股權投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權投資基金實現(xiàn)退出的行為

C.清算退出是指股權投資基金通過投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目未獲得成功的一種退出方式

D.清算退出是指股權投資基金通過投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目獲得成功的一種退出方式

2.為了降低股權投資后的()，股權投資基金管理人通常會參與被投資企業(yè)股東大會。

A.財務風險

B.流動性風險

C.經營風險

D.委托代理風險

3.下列關于股權投資基金的現(xiàn)金流模式的描述，正確的是()。

A.在基金募集過程中，股權投資基金通常采用承諾資本制

B.投資者承諾向基金投資的總額度稱為實繳資本

C.多數(shù)股權投資基金會約定，暫時閑置的未投資資本只能投資于高風險、高流動性的資產

D.基金從被投資企業(yè)實現(xiàn)退出后，只能通過公開股權轉讓來實現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流

4.在()中，投資者通常作為“委托人”，把財產“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權負責經營和運作。

A.股份有限公司

B.有限責任公司

C.契約框架

D.合伙企業(yè)

5.下列屬于需要有效機制來保證信息披露的充分性的原因是(　　)。

Ⅰ、股權投資存在信息不對稱

Ⅱ、股權投資外部性較強

Ⅲ、財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理等問題

Ⅳ、股權投資內部性較弱

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析：

1、答案：A

解析：清算退出是指股權投資基金通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目未獲得成功的一種退出方式。

2、答案：D

解析：為了降低股權投資后的委托代理風險，股權投資基金管理人通常會參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，并以提出議案或參與表決的方式，對被投資企業(yè)的經營管理實施監(jiān)控。

3、答案：A

解析：B項，投資者承諾向基金投資的總額度稱為認繳資本，投資者在某一時間內實際已經完成的出資稱為實繳資本；C項，基金成立后，通常需要一段時間來完成投資計劃，在此期間，投資者實繳資本中尚未投資出去的部分稱為未投資資本，多數(shù)股權投資基金會約定，暫時閑置的未投資資本只能投資于低風險、高流動性的資產；D項，基金從被投資企業(yè)實現(xiàn)退出后，依退出方式不同，可能會通過公開或私下股權轉讓、企業(yè)清算等渠道實現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流。

4、答案：C

解析：在契約框架中，投資者通常作為“委托人”，把財產“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權負責經營和運作。

5、答案：A

解析：由于股權投資存在

1.股權投資存在信息不對稱

2.股權投資外部性較強

3.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理等問題

因此需要有效機制來保證信息披露的充分性。

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