2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》歷年真題精選一

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試題部分——選擇題

1.()是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

A.風(fēng)險(xiǎn)識別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

2.為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會，這些委員會不包括()。

A.證券監(jiān)督管理委員會

B.操作風(fēng)險(xiǎn)委員會

C.股票投資風(fēng)險(xiǎn)委員會

D.信用風(fēng)險(xiǎn)委員會

3.某投資者贖回上市開放式基金一萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為()。

A.10250元

B.10301.25元

C.10198.15元

D.10198.75元

4.()是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作，盡職盡責(zé)。

A.忠誠

B.盡責(zé)

C.誠實(shí)

D.守信

5.內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的()原則。

A.公開、公平、公正

B.及時、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

6.自2012年起，分開募集的分級基金，B類份額單筆認(rèn)購/申購金額不得低于()萬元。

A.5

B.3

C.2

D.1

7.()的誕生標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。

A.淄博基金

B.基金開元

C.華安創(chuàng)新

D.基金金泰

8.基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)，不符合要求的是()。

A.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議

B.基金投資人享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利

C.增值服務(wù)費(fèi)從申購(認(rèn)購)資金中扣除

D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體是基金銷售機(jī)構(gòu)

9.以下說法中，正確的是()。

A.專業(yè)審慎是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范

B.基金行業(yè)的本質(zhì)是銷售行業(yè)

C.誠實(shí)守信是贏得基金投資人信心和信任的基本要素

D.基金經(jīng)理盈利水平是基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)

10.場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在()。

A.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

C.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)

D.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)

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答案解析部分

1.答案：D

解析：風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

2.答案：A

解析：為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會，如操作風(fēng)險(xiǎn)委員會、股票投資風(fēng)險(xiǎn)委員會、信用風(fēng)險(xiǎn)委員會等。

3.答案：D

4.答案：B

解析：盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作，盡職盡責(zé)；忠誠是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu)，避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益；誠實(shí)是指言行與內(nèi)心思想一致，不弄虛作假、不隱瞞欺詐，做老實(shí)人、說老實(shí)話、辦老實(shí)事。守信是指遵守自己的承諾，講信用、重信用、守信用。

5.答案：A

解析：內(nèi)幕交易和操縱市場行為，違反證券市場公開、公平、公正的原則，破壞證券市場的誠信和秩序，損害投資者合法權(quán)益，社會危害性極大。

6.答案：A

解析：自2012年起，新募集的分級基金要求設(shè)定單筆認(rèn)購/申購的下限：合并募集的分級基金，單筆認(rèn)購/申購金額不得低于5萬元；分開募集的分級基金，B類份額單筆認(rèn)購/申購金額不得低于5萬元。

7.答案：C

解析：2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。

8.答案：C

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則；②所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容；③統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、期限及糾紛解決機(jī)制等；④基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)；⑤增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納，不應(yīng)從申購(認(rèn)購)資金中扣除；⑥提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)；⑦相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形?；痄N售機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向中國證監(jiān)會備案。

9.答案：C

解析：誠實(shí)守信是贏得基金投資人信心和信任的基本要素；A項(xiàng)，誠實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范；B項(xiàng)，基金行業(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè)；D項(xiàng)，投資人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。

10.答案：B

解析：LOF份額的認(rèn)購分場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購兩種方式。場外認(rèn)購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)；場內(nèi)認(rèn)購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

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