2019年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》每日一練（11月14日）

編輯推薦：2019年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》每日一練匯總(11月份)

試題部分——選擇題

1.行業(yè)自律組織對違法違規(guī)成員處罰的措施不包括(　)。

A、公開譴責

B、監(jiān)管談話

C、暫停會員資格

D、取消會員資格

2.行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別是(　)。

Ⅰ.性質(zhì)不同

Ⅱ.依據(jù)不同

Ⅲ.目的不同

Ⅳ.對違法違規(guī)者的處罰不同

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.行業(yè)自律規(guī)則的內(nèi)容包括(　)。

Ⅰ.信息披露

Ⅱ.利益沖突

Ⅲ.行業(yè)行為守則

Ⅳ.內(nèi)部治理和運營

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.適度監(jiān)管原則要求形成以(　)為核心的監(jiān)管格局。

A、政府監(jiān)管

B、行業(yè)自律

C、機構內(nèi)控

D、適度監(jiān)管

5.(　)是指股權投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。

A、依法監(jiān)管

B、高效監(jiān)管

C、審慎監(jiān)管

D、分類監(jiān)管

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

相關推薦：《證券投資基金基礎知識》每日一練

以上內(nèi)容為2019年11月14日基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》每日一練每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。2019年11月基金從業(yè)資格考試準考證打印時間從11月18日開始，各位考生可以 免費預約短信提醒。該服務會在2019年11月基金從業(yè)資格考試準考證打印時間節(jié)點到來前給您短信提醒。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

編輯推薦：2019年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》每日一練匯總(11月份)

答案解析部分

1.【正確答案】B

【答案解析】本題考查自律組織。政府監(jiān)管機構可以對違法違規(guī)的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰；而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。

2.【正確答案】A

【答案解析】本題考查自律組織。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別：(1)性質(zhì)不同；(2)依據(jù)不同；(3)對違法違規(guī)者的處罰不同。

3.【正確答案】D

【答案解析】本題考查自律組織。行業(yè)自律是在法律規(guī)定和政府監(jiān)管的基礎上，行業(yè)成員聯(lián)合設定行業(yè)規(guī)則的活動，行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運營、行業(yè)行為守則等。

4.【正確答案】A

【答案解析】本題考查股權投資基金監(jiān)管的基本原則。適度監(jiān)管原則應完善股權投資基金行業(yè)自律機制、健全基金機構內(nèi)控機制和培育社會力量監(jiān)督機制，充分發(fā)揮行業(yè)自律、基金機構內(nèi)控和社會力量監(jiān)督的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構內(nèi)控為基礎、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

5.【正確答案】B

【答案解析】本題考查股權投資基金監(jiān)管的基本原則。高效監(jiān)管，是指股權投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。

相關推薦：《證券投資基金基礎知識》每日一練

以上內(nèi)容為2019年11月14日基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》每日一練每日一練答案解析部分，希望大家可以參考著復習。2019年11月基金從業(yè)資格考試準考證打印時間從11月18日開始，各位考生可以 免費預約短信提醒。該服務會在2019年11月基金從業(yè)資格考試準考證打印時間節(jié)點到來前給您短信提醒。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。