2019年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前模擬題二

編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試各科目考前模擬題匯總二

單選題

1.募集機(jī)構(gòu)建立的用于評估的問卷的財(cái)務(wù)狀況內(nèi)容方面，其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近()年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息。

A.2

B.5

C.1

D.3

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2.節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場基金放開申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的()日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和()日年化收益率。

A.7；7

B.15；7

C.20；15

D.30；30

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3.下列不屬于基金托管人職責(zé)的是()。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

D.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立

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4.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。

A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績

B.自合同生效當(dāng)年開始最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績

C.當(dāng)年上半年的業(yè)績

D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

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5.關(guān)于基金信息披露的表述，不正確的是()。

A.加強(qiáng)基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位

B.基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷

C.加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息的濫用

D.基金信息披露是一種自愿性信息披露

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單選題

6.下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述，不正確的是()。

A.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對待投資者

B.基金銷售人員可以根據(jù)過往業(yè)績預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突

D.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

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7.申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

A.1

B.3

C.5

D.10

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8.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具有()年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

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9.關(guān)于職業(yè)道德與職業(yè)關(guān)系，說法正確的是()。

A.職業(yè)道德可以引導(dǎo)和規(guī)范從業(yè)人員的職業(yè)行為

B.職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員與其服務(wù)對象之間的關(guān)系

C.職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員的內(nèi)部關(guān)系

D.法律是化解矛盾、解決沖突的重要手段，因此不需要職業(yè)道德

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10.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)在動(dòng)力源于()。

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

D.努力提高基金職業(yè)道德認(rèn)知

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