2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月17日）

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單選題

1、風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)包括()。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、()又稱為傘形基金。

A.系列基金

B.離岸基金

C、QDII基金

D、主動(dòng)型基金

3、ETF份額的申購、贖回采用()的方式。

A.金額申購，份額贖回

B.份額申購，金額贖回

C.份額申購，份額贖回

D.金額申購，金額贖回

4、依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金不包括()。

A.偏股型基金

B.偏債型基金

C.股票型基金

D.靈活配置型基金

5、我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是()，為我國(guó)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)，由此中國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了規(guī)范化的試點(diǎn)發(fā)展階段。

A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

6、基金募集失敗時(shí)，基金管理人在募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.30

B.15

C.10

D.7

7、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是()。

A.申購與贖回的標(biāo)的不同

B.申購與贖回的場(chǎng)所不同

C.對(duì)申購和贖回的限制不同

D.申購與贖回的登記不同

8、基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)()的特點(diǎn)將我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的范圍進(jìn)行了界定。

A.資金來源、投資范圍、管理方式和權(quán)利義務(wù)

B.資金來源、投資規(guī)模、管理方式和權(quán)利義務(wù)

C.資金流向、投資范圍、管理方式和權(quán)利義務(wù)

D.資金流向、投資規(guī)模、管理方式和權(quán)利義務(wù)

9、下列關(guān)于道德的約束性，說法錯(cuò)誤的是()。

A.道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的具有一般約束力的行為規(guī)范

B.道德對(duì)全體社會(huì)成員具有約束的作用

C.道德的約束力是無限的

D.道德依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來發(fā)揮其約束的作用

10、()不是貨幣儲(chǔ)蓄的特點(diǎn)。

A.儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過通貨膨脹

B.儲(chǔ)蓄會(huì)有一定的利息收益

C.貨幣儲(chǔ)蓄是指居民將貨幣收入存入銀行的一種活動(dòng)

D.貨幣儲(chǔ)蓄確保本金安全

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參考答案及解析

1、正確答案：A

2、正確答案：A

答案解析：系列基金又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

3、正確答案：C

答案解析：ETF份額的申購、贖回采用份額申購、份額贖回的方式。

4、正確答案：C

答案解析：依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金等。

5、正確答案：D

答案解析：1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國(guó)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)，由此中國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了規(guī)范化的試點(diǎn)發(fā)展階段，故本題選擇D選項(xiàng)。

6、正確答案：A

答案解析：基金募集失敗時(shí)，基金管理人在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

7、正確答案：D

答案解析：LOF與ETF的區(qū)別有：基金投資的策略不同；在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率不同；申購與贖回的標(biāo)的不同；申購與贖回的場(chǎng)所不同；對(duì)申購和贖回的限制不同。

8、正確答案：A

答案解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))從我國(guó)金融業(yè)實(shí)踐出發(fā)，根據(jù)資金來源、投資范圍、管理方式和權(quán)利義務(wù)四方面特點(diǎn)，將我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的范圍進(jìn)行了界定。

9、正確答案：C

答案解析：道德具有約束性，但是，道德并不像法律那樣依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證其實(shí)施，其約束力是有限的。道德依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來發(fā)揮其約束的作用，因此，與之相應(yīng)的社會(huì)道德評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、行為習(xí)慣、道德觀念等就成為道德得以實(shí)施的重要支撐力量；道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的具有一般約束力的行為規(guī)范；道德對(duì)全體社會(huì)成員具有約束的作用。

10、正確答案：A

答案解析：貨幣儲(chǔ)蓄是指居民將暫時(shí)不用或結(jié)余的貨幣收入存入銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的一種存款活動(dòng)。儲(chǔ)蓄的特征是其保值性，接受儲(chǔ)蓄的銀行或其他金融機(jī)構(gòu)需要首先保證儲(chǔ)蓄的本金安全，除本金外，儲(chǔ)蓄還會(huì)帶來一定的利息收益。

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