2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練（12月17日）

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單選題

1、下列關(guān)于申請境外直接上市企業(yè)的要求正確的是()。

A.擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

B.過去一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力

C.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度；有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平

D.按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于3000萬美元

2、關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制，說法錯誤的是()。

A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

B.采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過100人

C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

D.合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人(含普通合伙人)

3、股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用包括()。

Ⅰ.管理費

Ⅱ.托管費

Ⅲ.第三方服務(wù)費用

Ⅳ.籌建費用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、政府引導(dǎo)基金是由()出資設(shè)立并按市場化方式運作的、在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金，通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會資金進人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。

A.機構(gòu)

B.企業(yè)

C.政府

D.個人

5、基金管理人應(yīng)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的()。

A.保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配

B.保管、清理、估價、分配

C.保管、清理、變現(xiàn)和分配

D.保管、估價、變現(xiàn)和分配

6、()，中央編制辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負責(zé)，實行適度監(jiān)管，保護投資者權(quán)益。

A.2013年6月27日

B.2014年6月27日

C.2015年6月27日

D.2010年6月27日

7、私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起()個月以內(nèi)向投資者披露信息。

A.3

B.4

C.6

D.12

8、《信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引》是()發(fā)布的。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

9、以下哪項屬于私募股權(quán)投資基金的項目中等方式并購?fù)顺龅膬?yōu)勢()。

Ⅰ.能快速回收資金，實現(xiàn)全面從企業(yè)退出

Ⅱ.較低的交易成本。企業(yè)并購一般只需要和幾家有意向的企業(yè)談判，沒有很復(fù)雜的手續(xù)，因此可以節(jié)省時間和成本

Ⅲ.信息披露較少，保密性高。并購并不需要像IPO一樣向公眾披露信息，只在有意向的企業(yè)之間進行，當事人較少

Ⅳ.交易簡便。管理層回購使得企業(yè)和私募股權(quán)投資基金雙方都有效降低資金成本和節(jié)省時間，交易過程中不需要很復(fù)雜的手續(xù)，基金退出時也會比較徹底

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10、基金行業(yè)協(xié)會章程由()制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

A.會員大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.股東大會

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：中國證監(jiān)會《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》中的“四五六條款”對申請境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況提出了較為嚴格的要求，具體包括擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣；(選項A錯誤)過去一年稅后利潤不少于6000萬元人民幣，并有增長潛力；(選項B錯誤)按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于5000萬美元；(選項D錯誤)具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度；有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平；等等。

2、正確答案：B

3、正確答案：D

答案解析：股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用包括但不限于管理費、托管費、第三方服務(wù)費用(包括法律、審計等)、籌建費用、基金管理人的業(yè)績報酬等。

4、正確答案：C

答案解析：政府引導(dǎo)基金是由政府財政出資設(shè)立并按市場化方式運作的、在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金，通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會資金進人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。

5、正確答案：A

答案解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十一條，基金管理人應(yīng)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。

6、正確答案：A

答案解析：2013年6月27日，中央編制辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負責(zé)，實行適度監(jiān)管，保護投資者權(quán)益。

7、正確答案：B

答案解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第十七條，私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露信息。

8、正確答案：D

答案解析：信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引》是2008年發(fā)布的。

9、正確答案：D

答案解析：私募股權(quán)投資基金的項目中等方式并購?fù)顺龅膬?yōu)勢：(1)能快速回收資金，實現(xiàn)全面從企業(yè)退出(2)較低的交易成本。企業(yè)并購一般只需要和幾家有意向的企業(yè)談判，沒有很復(fù)雜的手續(xù)，因此可以節(jié)省時間和成本(3)信息披露較少，保密性高。并購并不需要像IPO一樣向公眾披露信息，只在有意向的企業(yè)之間進行，當事人較少。

10、正確答案：A

答案解析：《證券投資基金法》第一百一十一條基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

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