2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練（12月18日）

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單選題

1、當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應(yīng)該()。

A.較大

B.較小

C.由投資者決定

D.可大可小

2、如果投資者認(rèn)為目前目標(biāo)公司的股票價格偏高，還不適合買入建倉，那么可以給經(jīng)紀(jì)人發(fā)出()。

A.限價買入指令

B.限價賣出指令

C.持有指令

D.清倉指令

3、為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險行為，AIFMD規(guī)定()的績效薪酬要延緩至少3~5年支付。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

4、常用來反映股票基金風(fēng)險的指標(biāo)不包括()。

A.標(biāo)準(zhǔn)差

B.貝塔系數(shù)

C.恩格爾系數(shù)

D.持股集中度

5、基本的衍生工具不包括()。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

6、常用來作為平均收益率的無偏估計的指標(biāo)是()。

A.時間加權(quán)收益率

B.加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率

C.幾何平均收益率

D.算術(shù)平均收益率

7、主動管理股票型基金()。

A.個股選擇和權(quán)重不受基金合同等的約束

B.管理目標(biāo)是跟蹤指數(shù)本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍

C.管理目標(biāo)是超越業(yè)績比較基準(zhǔn)，獲取超額阿爾法

D.大類資產(chǎn)配置比例不受基金合同等的約束

8、關(guān)于滬深300股指期貨合約，下列敘述有誤的是()。

A.最小變動價位是0.2指數(shù)點(diǎn)

B.每日漲跌停板幅度為上一個交易日結(jié)算價的±10%

C.最后交易日為合約到期月份的第二個周五，遇國家法定假日順延

D.上市交易所為中國金融期貨交易所

9、下列關(guān)于個人投資者的說法錯誤的是()。

A.個人投資者是基金投資群體的重要組成部分

B.個人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)

C.個人投資者的投資經(jīng)驗和能力高于機(jī)構(gòu)投資者

D.個人投資者在投資經(jīng)驗和能力方面存在差異

10、2014年余額寶發(fā)展迅速，其實(shí)質(zhì)是與天弘基金掛鉤的一種()。

A.混合基金

B.貨幣基金

C.債券基金

D.指數(shù)基金

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參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：此題考的是衍生工具的基本要素之一交易單位的相關(guān)內(nèi)容，答案是A選項，交易單位，又稱合約規(guī)模(contractsize)，是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣。確定期貨合約交易單位的大小時，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素。當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應(yīng)該較大。

2、正確答案：A

答案解析：限價指令分為限價買入指令和限價賣出指令。如果投資者認(rèn)為目前目標(biāo)公司的股票價格偏高，還不適合買入建倉，那么可以給經(jīng)紀(jì)人發(fā)出限價買入指令，即設(shè)定一個目標(biāo)價格，當(dāng)股票價格達(dá)到或者低于該目標(biāo)價格時，執(zhí)行買入指令。

3、正確答案：B

答案解析：為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險行為，AIFMD規(guī)定40%的績效薪酬要延緩至少3~5年支付。

4、正確答案：C

答案解析：C選項不屬于用來反映股票基金風(fēng)險的指標(biāo)；常用來反映股票基金風(fēng)險的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔系數(shù)、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標(biāo)。

5、正確答案：D

答案解析：基本的衍生工具不包括D選項，衍生工具按其自身的合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具五種。遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約是四種基本的衍生工具。

6、正確答案：D

答案解析：算術(shù)平均收益率即計算各期收益率的算術(shù)平均值，一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此它更多地被用于對將來收益率的估計；時間加權(quán)收益率是指在每單位時間期間計算其金額加權(quán)收益率后，計算整個時間期間收益率的幾何平均數(shù)。它是一種類似于幾何平均收益率，考慮了資金的時間價值，運(yùn)用了復(fù)利思想的收益率；加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率強(qiáng)調(diào)經(jīng)營期間凈資產(chǎn)賺取利潤的結(jié)果，是一個動態(tài)的指標(biāo)，反應(yīng)的是企業(yè)的凈資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力；幾何平均收益率是將各個單個期間的收益率乘積，然后開n次方。幾何平均收益率使用了復(fù)利的思想，即考慮了資金的時間價值。

7、正確答案：C

答案解析：主動投資的目標(biāo)是擴(kuò)大主動收益(即相對于基準(zhǔn)的超額收益)，縮小主動風(fēng)險，提高信息比率，超越業(yè)績比較基準(zhǔn)，獲取超額阿爾法。

8、正確答案：C

答案解析：C項，滬深300股指期貨合約的最后交易日為合約到期月份的第三個周五，遇國家法定假日順延。

9、正確答案：C

答案解析：通常而言，個人投資者的投資經(jīng)驗和能力不如機(jī)構(gòu)投資者，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)常對個人投資者可投資的基金產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管，并施加一些限制條件，以保護(hù)個人投資者的權(quán)益。個人投資者是基金投資群體的重要組成部分，基金銷售機(jī)構(gòu)常常根據(jù)財富水平對個人投資者加以區(qū)分，個人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，每個基金銷售機(jī)構(gòu)都會采用獨(dú)有的方法來設(shè)置投資者類別以及類別之間的界限，基金銷售機(jī)構(gòu)常常對不同類型的投資者提供不同類型的投資服務(wù)。個人投資者在投資經(jīng)驗和能力方面存在差異。

10、正確答案：B

答案解析：此題考的是貨幣基金的相關(guān)內(nèi)容，答案是B選項，貨幣基金是指以貨幣市場工具(包括銀行拆借、短期國債、銀行協(xié)議存款、短期融資券以及信用等級很高的短期票券等)為投資對象的基金。“余額寶”與天弘增利寶貨幣基金掛鉤，發(fā)展迅速。

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