2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月24日）

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單選題

1、以下不屬于基金銷售機構(gòu)的是()。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.中國結(jié)算公司

D.證券投資咨詢機構(gòu)

2、( )加入基金業(yè)協(xié)會的，為其特別會員。

A.基金服務(wù)機構(gòu)

B.基金托管人

C.證券期貨交易所

D.基金管理人

3、基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)不包括()。

A.提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

B.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述

C.向投資者承諾或者保證投資收益

D.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

4、1940年()和1940年()是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

A.《證券交易法》；《證券法》

B.《證券法》；《投資公司法》

C.《證券交易法》；《投資顧問法》

D.《投資公司法》；《投資顧問法》

5、按照債券信用等級的不同，可以將債券分為()。

A.政府債券和企業(yè)債券

B.短期債券和長期債券

C.標(biāo)準(zhǔn)債券和普通債券

D.低等級債券和高等級債券

6、基金管理公司崗位分離制度不包括()。

A.交易與清算的分離

B.基金會計與公司會計的分離

C.投資與交易的分離

D.清算與核算的分離

7、下列關(guān)于基金市場營銷的說法，錯誤的是()。

A.市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷

B.強調(diào)銷售服務(wù)的持續(xù)性

C.基金市場營銷的意義體現(xiàn)于基金募集階段

D.在服務(wù)過程中，注重與客戶的關(guān)系，保證服務(wù)的質(zhì)量

8、對社保基金資產(chǎn)進行投資管理屬于基金管理公司的()。

A.受托管理業(yè)務(wù)

B.基金銷售業(yè)務(wù)

C.基金管理業(yè)務(wù)

D.募集資金活動

9、處于下列哪個情形時，LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管?()

A.分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額

B.分紅派息前R-5日至R-3日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額

C.未處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額

D.未處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額

10、下列關(guān)于4Ps營銷理論的說法錯誤的是()。

A.所包含的營銷要素是指產(chǎn)品、價格、渠道、促銷

B.要把產(chǎn)品的特色擺在首位

C.基金公司需要直接面對客戶

D.基金銷售機構(gòu)在進行產(chǎn)品銷售時要注重銷售的適用性

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：目前可從事基金銷售的機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)，故本題選擇C選項。

2、正確答案：C

答案解析：會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員?；鸸芾砣撕突鹜泄苋思尤?yún)f(xié)會的，為普通會員；基金服務(wù)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員；證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。

3、正確答案：C

答案解析：基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)包括：提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)；對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述；不得以任何方式承諾或者保證投資收益；不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益。

4、正確答案：D

答案解析：投資基金真正的大發(fā)展是在美國。1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

5、正確答案：D

答案解析：根據(jù)債券發(fā)行者，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日，可以將債券分為短期債券、長期債券等；根據(jù)債券信用等級，可以將債券分為低等級債券、高等級債券等；標(biāo)準(zhǔn)債券和普通債券是常見的債券類型。

6、正確答案：D

答案解析：公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進行物理隔離。

7、正確答案：C

答案解析：C項，基金市場營銷的意義體現(xiàn)于基金銷售服務(wù)的持續(xù)性；基金市場營銷還體現(xiàn)在市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷；強調(diào)銷售服務(wù)的持續(xù)性；在服務(wù)過程中，注重與客戶的關(guān)系，保證服務(wù)的質(zhì)量。

8、正確答案：A

答案解析：基金管理公司分化加劇、業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢。一些基金管理公司取得了全國社會保障基金、企業(yè)年金的管理資格，開展社?；鸺澳杲鹗芡泄芾順I(yè)務(wù)。

9、正確答案：A

答案解析：處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：①分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額；②處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。此外，對于處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管雖沒有明確規(guī)定禁止，但一般的運作方式均為在封閉期結(jié)束后再開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

10、正確答案：C

答案解析：C項，以4Ps為核心的營銷組合策略中，分銷策略是指基金公司可以不直接面對客戶，而是通過分銷商、經(jīng)銷商來進行，重點是培育分銷商和建立銷售網(wǎng)絡(luò)的策略；4Ps營銷理論所包含的營銷要素是指產(chǎn)品、價格、渠道、促銷；4Ps營銷理論要求要把產(chǎn)品的特色擺在首位；要求基金銷售機構(gòu)在進行產(chǎn)品銷售時要注重銷售的適用性。

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