2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月25日）

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單選題

1、私募機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務中，下列投資者不可以視為合格投資者的是()。

A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

C.信托投資基金、保險基金

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

2、在基金募集期內(nèi)，投資者可通過()場內(nèi)認購LOF份額。

A.任何一個證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部

B.具有基金代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部

C.基金管理人

D.基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點

3、ETF與投資者交換的是()。

A.基金份額與現(xiàn)金的對價

B.基金份額與一籃子股票

C.股票與現(xiàn)金的對價

D.基金份額與現(xiàn)金

4、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是()，為我國基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)，由此中國基金業(yè)的發(fā)展進入了規(guī)范化的試點發(fā)展階段。

A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

5、()是受基金管理公司委托從事基金銷售業(yè)務的機構(gòu)。

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金注冊登記機構(gòu)

C.律師事務所和會計事務所

D.基金投資咨詢公司

6、以下不屬于基金銷售機構(gòu)對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查分析的方式()。

A.電話

B.網(wǎng)絡(luò)

C.當面

D.信函

7、股票基金以追求()的資本增值為目標。

A.短期

B.中期

C.中長期

D.長期

8、()是指依法辦理開放式基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.開放式基金注冊登記人

D.基金銷售機構(gòu)

9、基金信息披露的()要求信息披露的表述應當簡明扼要。

A.易解性原則

B.規(guī)范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

10、投資者T日提交開放式基金認購申請后，一般可于()日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

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參考答案及解析

1、正確答案：C

2、正確答案：B

答案解析：在基金募集期內(nèi)，投資者可通過具有基金代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部“場內(nèi)”認購LOF份額?；鸸芾砣思捌浯N機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點是“場外”認購。

3、正確答案：B

答案解析：ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，LOF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價。

4、正確答案：D

答案解析：1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)，為我國基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)，由此中國基金業(yè)的發(fā)展進入了規(guī)范化的試點發(fā)展階段，故本題選擇D選項。

5、正確答案：A

答案解析：基金銷售機構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金銷售業(yè)務的機構(gòu)，故本題選擇A選項；基金注冊登記機構(gòu)是指負責基金登記、存管、清算和交收業(yè)務的獨立機構(gòu)，是基金市場日常運作必不可少的硬件設(shè)施。

6、正確答案：A

答案解析：基金銷售機構(gòu)可以采用當面、信函、網(wǎng)絡(luò)或?qū)σ延械目蛻粜畔⑦M行分析等方式對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查。

7、正確答案：D

答案解析：股票基金以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。

8、正確答案：D

答案解析：基金銷售機構(gòu)是指依法辦理開放式基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構(gòu)；基金管理人(基金管理公司)，是指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)；基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構(gòu)；開放式基金注冊登記人就是對開放式基金的登記、存管、清算和交收等業(yè)務活動進行管理的法人。

9、正確答案：A

答案解析：基金信息披露的易解性原則要求信息披露的表述應當簡明扼要、通俗易懂、避免使用冗長、技術(shù)性用語；規(guī)范性原則要求基金信息必須按照法定的內(nèi)容和格式進行披露，以保證披露信息的可比性；易得性原則要求公開披露的信息易為一般公眾投資者所獲?。煌暾栽瓌t要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露，不僅披露對信息披露義務人有利的信息，更要披露對信息披露義務人不利的各種風險因素。

10、正確答案：B

答案解析：投資者T日提交開放式基金認購申請后，可于T+2日查詢認購申請的受理情況；如認購申請無效，資金退回。

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