2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月31日）

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單選題

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是()。

A.利用職務(wù)牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財(cái)務(wù)

C.公正廉潔，接受監(jiān)督

D.接受他人物品

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施中，檢查屬于()方式。

A.事中監(jiān)管

B.事后監(jiān)管

C.事前監(jiān)管

D.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

3、()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

4、基金的重大事件不包括()。

A.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%

B.延長(zhǎng)基金合同期限

C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D.更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員

5、()是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.基金托管協(xié)議

D.基金代銷協(xié)議

6、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是()。

A.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

D.基金托管人資格僅由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

7、20世紀(jì)80年代以來，()的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。

A.封閉式基金

B.指數(shù)型基金

C.開放式基金

D.保本基金

8、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)不包括()。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格

C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

9、證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，集合投資的優(yōu)點(diǎn)是()。

A.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

B.強(qiáng)化監(jiān)管

C.收益穩(wěn)定

D.風(fēng)險(xiǎn)固定

10.從公司層面來看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括()。

A.銀行

B.保險(xiǎn)公司

C.信托公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

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參考答案及解析

1、正確答案：C

2、正確答案：A

答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的系列措施，包括檢查、調(diào)查取證、限制交易、行政處罰，其中檢查是基金管理的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式。

3、正確答案：A

答案解析：2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，“80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金”。

4、正確答案：A

答案解析：基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%。基金的重大事件可包括：基金份額持有人大會(huì)的召開，提前終止基金合同，延長(zhǎng)基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)，涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，等等。

5、正確答案：B

答案解析：基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

6、正確答案：B

答案解析：基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管，基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

7、正確答案：C

答案解析：考察全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)和特點(diǎn)。20世紀(jì)80年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品，故本題選擇C選項(xiàng)。

8、正確答案：C

答案解析：C項(xiàng)是基金管理人的職責(zé)?；鹜泄苋寺氊?zé)包括：①安全保管基金財(cái)產(chǎn)；②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

9、正確答案：A

答案解析：證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財(cái)、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式?；饘⒈姸嗤顿Y者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本。

10、正確答案：C

答案解析：從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)包括銀行、保險(xiǎn)公司和專業(yè)資產(chǎn)管理公司三類。

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