2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（1月11日）

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試題—單選

1、所謂()，簡單來講即貨幣資金的融通?！締芜x題】

A.理財(cái)

B.金融

C.融資

D.投資

2、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過互聯(lián)網(wǎng)散布不實(shí)消息，從而達(dá)到推高甲公司的股價(jià)、壓低乙公司股價(jià)的效果，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于()?！締芜x題】

A.不正當(dāng)競爭

B.內(nèi)幕交易

C.正當(dāng)競爭

D.基于信息的操縱市場

3、金融工具最初被稱為()?！締芜x題】

A.金融票據(jù)

B.金融憑證

C.資本工具

D.信用工具

4、()是指通過事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金?！締芜x題】

A.分級(jí)基金

B.傘形基金

C.系列基金

D.保本基金

5、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實(shí)施?！締芜x題】

A.2012年12月28日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2013年6月1日

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：所謂金融，簡單來講即貨幣資金的融通。選項(xiàng)A不符合題意：理財(cái)，指的是對(duì)財(cái)務(wù)(財(cái)產(chǎn)和債務(wù))進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)的保值、增值為目的；選項(xiàng)C不符合題意：融資是指為支付超過現(xiàn)金的購貨款而采取的貨幣交易手段，或?yàn)槿〉觅Y產(chǎn)而集資所采取的貨幣手段；選項(xiàng)D不符合題意：投資指的是特定經(jīng)濟(jì)主體為了在未來可預(yù)見的時(shí)期內(nèi)獲得收益或是資金增值，在一定時(shí)期內(nèi)向一定領(lǐng)域投放足夠數(shù)額的資金或?qū)嵨锏呢泿诺葍r(jià)物的經(jīng)濟(jì)行為。

2、正確答案：D

答案解析：甲的行為屬于基于信息的操縱市場。雖然甲的行為可能對(duì)其客戶有利，但因其有明顯的誤導(dǎo)市場參與者的意圖，并實(shí)施了不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為，損害了資本市場的誠信。操縱市場是指以獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為；內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益；不正當(dāng)競爭是指經(jīng)營者以及其他有關(guān)市場參與者采取違反公平、誠實(shí)信用等公認(rèn)的商業(yè)道德的手段去爭取交易機(jī)會(huì)或者破壞他人的競爭優(yōu)勢，損害消費(fèi)者和其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為；正當(dāng)競爭是指經(jīng)營者采用符合國家法律、遵守社會(huì)公認(rèn)的商業(yè)道德、信守誠實(shí)信用原則的商業(yè)正當(dāng)手段進(jìn)行競爭的行為。

3、正確答案：D

答案解析：金融工具是金融市場上進(jìn)行交易的載體。金融工具最初被稱為信用工具，它是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系并據(jù)以進(jìn)行貨幣資金交易的合法憑證。金融工具是法律契約，交易雙方的權(quán)利義務(wù)受法律保護(hù)。

4、正確答案：A

答案解析：分級(jí)基金是指通過事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。BC兩項(xiàng)，系列基金又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式；D項(xiàng)，保本基金是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金。

5、正確答案：D

答案解析：2012年12月28日，全國人大常委會(huì)審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實(shí)施。

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