2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：投資合規(guī)性風險管理措施
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知識點十四：投資合規(guī)性風險管理措施
根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風險管理主要措施包括：
(1)建立有效的投資流程和投資授權制度。
(2)重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。
(3)每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)陛指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。
(4)對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為(包括交易價格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時機等)進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析。
(5)通過在交易系統(tǒng)中設置風險參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應通過加強手工監(jiān)控、多人復核等措施予以控制。
(6)關注估值政策和估值方法隱含的風險，定期評估第三方估值服務機構的估值質量，對于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應特別關注影子價格及兩者的偏差帶來的風險，進行情景壓力測試并及時制定風險管理情景應對方案。
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