2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：對(duì)公開募集基金活動(dòng)的監(jiān)管
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知識(shí)點(diǎn)十九：對(duì)公開募集基金活動(dòng)的監(jiān)管
一、對(duì)基金公開募集的監(jiān)管
申請→注冊→發(fā)售→基金合同生效
二、公開募集基金的注冊
1.注冊制度
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。
2.基金注冊的申請
注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件：①申請報(bào)告；②基金合同草案；③基金托管協(xié)議草案；④招募說明書草案；⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。
3.基金注冊的審查
中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
三、公開募集基金的發(fā)售
(一)基金的發(fā)售條件
(二)基金的募集期限
(三)基金的備案
(四)募集基金失敗時(shí)基金管理人的責(zé)任
①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
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