證券公司大集合產(chǎn)品相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2020年底前取得基金從業(yè)資格
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溫馨提示：受疫情影響，2020年3月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試時間和4月統(tǒng)考報名時間延期了，考生朋友們還是要耐心等待官方通知，小編也會及時為考生發(fā)布報考動態(tài)。在此推薦大家填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒，如有變化我們會及時提醒您2020年3月基金從業(yè)資格考試時間和4月統(tǒng)考報名時間。請及時預(yù)約。
證券公司申請公募基金管理資格，其法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人或總經(jīng)理、合規(guī)負責(zé)人、負責(zé)公募基金業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、公募基金業(yè)務(wù)部門的總經(jīng)理及副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于公募基金行業(yè)高級管理人員資質(zhì)測試和任免信息報送事項的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2016〕10號)要求，通過協(xié)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試(以下簡稱高管資質(zhì)測試)，并在取得公募基金管理資格或基金管理公司核準設(shè)立，正式開業(yè)后的30個工作日內(nèi)，按要求向協(xié)會報送聘任的高級管理人員相關(guān)信息。合規(guī)負責(zé)人還應(yīng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十八條要求，具備相應(yīng)的任職條件。
對于2020年底過渡期結(jié)束后未取得公募基金管理資格，且旗下仍有大集合產(chǎn)品存續(xù)的證券公司，其合規(guī)負責(zé)人、分管大集合業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、大集合業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理及副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)在2020年底前取得基金從業(yè)資格，并通過高管資質(zhì)測試。
協(xié)會高管資質(zhì)測試于每周二進行，基金經(jīng)理法律知識考試于每周四進行，為滿足證券公司相關(guān)人員考試的需要，協(xié)會將視情況增加考試頻率。
附件：關(guān)于公募基金行業(yè)高級管理人員資質(zhì)測試和任免信息報送事項的通知
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