2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》預(yù)習(xí)知識點：股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)
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知識點：股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)
1.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)：是基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任。當基金投資者和基金管理人約定不進行托管時，為保障基金財產(chǎn)安全，基金管理人可以聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)。
基金托管人和基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對比：基金托管人對投資者負責(zé)，與基金管理人同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任；基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金資產(chǎn)負責(zé)，僅作為基金管理人的代理人。
因此，基金托管人與基金投資者和基金管理人簽訂基金合同，成為基金合同的當事人；而基金資產(chǎn)保管機構(gòu)僅與基金管理人簽訂服務(wù)協(xié)議。
2.基金銷售機構(gòu)：接受基金管理人的委托，進行基金募集的第三方機構(gòu)。
其提供的募集服務(wù)主要包括：推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認繳、退出等。
常見的股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)主要包括：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等。
3.基金份額登記機構(gòu)：接受基金管理人的委托，辦理募集基金的份額登記業(yè)務(wù)的第三方機構(gòu)。
其提供的服務(wù)包括：建立并管理投資者的基金賬戶、負責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、基金交易確認、代理發(fā)放紅利、保管投資者名冊。
對比：基金托管人保管的是不同基金的資金賬戶，而基金份額登記機構(gòu)保管的是不同投資者的資金賬戶。
4.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所：律師事務(wù)所是接受基金管理人的委托，提供相關(guān)法律服務(wù)的機構(gòu)。
會計師事務(wù)所是接受基金管理人的委托，提供包括審計、財務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)會計咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等專業(yè)服務(wù)的第三方機構(gòu)。
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