2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：內(nèi)部控制制度

更新時間：2020-06-09 16:40:40 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：內(nèi)部控制制度”，備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學(xué)習(xí)使用。本文內(nèi)容如下：

知識點：內(nèi)部控制制度

一、前、中、后臺內(nèi)部控制

前臺部門	前臺主要是與客戶直接接觸的行政前臺、投資、研究、銷售等部門
中臺部門	包括市場營銷、風(fēng)險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門
后臺部門	行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門

二、投資管理業(yè)務(wù)控制

1.研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

2.投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

3.基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

三、內(nèi)部控制制度的四個原則

1.合法、合規(guī)性原則

2.全面性原則

3.審慎性原則

4.適時性原則

四、內(nèi)控制度的組成內(nèi)容

1.內(nèi)控大綱

2.基本管理制度

3.部門規(guī)章

4.業(yè)務(wù)操作手冊

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