2020年8月基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎知識》考前11天沖刺練習試題

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試題部分——選擇題

1、(　)是基金估值的第一責任主體。

A.基金托管人

B.基金投資人

C.基金管理人

D.信托機構

2、基金資產估值不需考慮(　)因素。

A.估值頻率

B.交易價格及其公允性

C.估值方法的一致性和公開性

D.基金的會計核算

3、下列關于指數(shù)基金與ETF的風險管理的說法中，錯誤的是(　)。

A.指數(shù)基金通過投資指數(shù)成分股分散投資，個別股票的波動對指數(shù)基金的整體影響很大

B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標的指數(shù)收益率的波動情況

C.作為衡量基金風險的指標，跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越大，風險越高

D.作為衡量基金風險的指標，跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標的偏離度越小，風險越低

4、根據(　)的要求，基金合同應列明基金資產估值事項。

A.《基金合同的內容與格式》

B.《證券投資基金法》

C.《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》

D.《合格境外機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

5、從(　)起，對證券交易印花稅實行單向征收。

A.2007年6月5日

B.2008年6月5日

C.2008年9月19日

D.2009年9月19日

6、投資者用于投資的自有資金或證券稱為(　)。

A.準備金

B.保證金

C.自有資金

D.自有資產

7、按照衍生工具的產品形態(tài)分類，衍生工具可以分為(　)。

A.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

B.遠期合約和期貨合約

C.期權合約和期貨合約

D.遠期合約和互換合約

8、正態(tài)分布的(　)可以用來評估投資或資產收益限度或者風險容忍度。

A.中位數(shù)

B.分位數(shù)

C.標準差

D.方差

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答案解析部分

1、參考答案：C

參考解析：基金管理人是基金估值的第一責任主體。

2、參考答案：D

參考解析：基金資產估值需考慮的因素：估值頻率、交易價格及其公允性、估值方法的一致性和公開性。

3、參考答案：A

參考解析：指數(shù)基金與其股指成分密切相關，嚴格按照契約跟蹤指數(shù)。指數(shù)基金通過投資指數(shù)成分股分散投資，個別股票的波動對指數(shù)基金的整體影響不大，從而達到分散風險的目的。

4、參考答案：A

參考解析：根據《基金合同的內容與格式》的要求，基金合同應列明基金資產估值事項，包括估值日、估值方法、估值對象、估值程序、估值錯誤的處理、暫停估值的情形、基金凈值的確認和特殊情況的處理。

5、參考答案：C

參考解析：根據財政部、國家稅務總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅，即對印花稅實行單向征收。

6、參考答案：B

參考解析：投資者用于投資的自有資金或證券稱為保證金，而保證金除以所投資金額或證券總價值的比率就稱為保證金率。

7、參考答案：A

參考解析：按照衍生工具的產品形態(tài)分類，衍生工具可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。

8、參考答案：B

參考解析：正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估投資或資產收益限度或者風險容忍度。

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