2020年8月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前沖刺模擬題一
編輯推薦:2020年8月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案解析
試題部分——選擇題
1、以下選項中,不屬于證監(jiān)會依法履行職責(zé)的是( )。
A.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)
B.對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理,查處違法行為并公告
C.指導(dǎo)和管理基金業(yè)協(xié)會的活動
D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
2、當(dāng)就同一事項要求召開基金份額持有人大會時,代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
3、關(guān)于貨幣市場基金的說法,正確的是( )。
A.沒有投資風(fēng)險
B.只適合長期投資
C.只適合短期投資
D.既適合短期投資,也適合長期投資
4、下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說法錯誤的是( )。
A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)
B.現(xiàn)金替代溢價又被稱為“現(xiàn)金替代保證”
C.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是,對于使用現(xiàn)金替代的證券,基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入,而實際買人價格加上相關(guān)交易費用后與申購時的最新價格可能有所差異
D.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響
5、債券市場不包括( )。
A.政府債券的發(fā)行市場
B.公司債券的流通市場
C.企業(yè)債券的發(fā)行市場
D.一級市場
6、基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、( )三大類。
A.證監(jiān)局
B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.自律組織
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
7、( )是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)。
A.政府
B.非金融機(jī)構(gòu)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.證券公司
8、監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括( )。
A.檢查公司的財務(wù)
B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求前述人員予以糾正
D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
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答案解析部分
1、參考答案:C
答案解析:中國證監(jiān)會依法履行下列職責(zé):①制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán);②辦理基金備案;③對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理,對違法行為進(jìn)行查處,并予以公告;④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;⑥指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
2、參考答案:B
答案解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,代表基金份額10%以上的基金份額持有人當(dāng)就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報中國證監(jiān)會備案。
3、參考答案:C
答案解析:貨幣市場基金具有風(fēng)險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具,或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是,貨幣市場基金的長期收益率較低,并不適合長期投資。
4、參考答案:D
答案解析:現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容:替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)?,F(xiàn)金替代溢價又被稱為“現(xiàn)金替代保證”。收取現(xiàn)金替代溢價的原因是,對于使用現(xiàn)金替代的證券,基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入,而實際買入價格加上相關(guān)交易費用后與申購時的最新價格可能有所差異。
5、參考答案:D
答案解析:債券市場包括政府債券、公司(企業(yè))債券、金融債券等的發(fā)行和流通市場。
6、參考答案:D
答案解析:基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。
7、參考答案:C
答案解析:金融機(jī)構(gòu)是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu),是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。
8、參考答案:D
答案解析:基金管理人設(shè)監(jiān)事會,監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會依法行使下列職權(quán):①檢查公司的財務(wù)。②對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督。③當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求前述人員予以糾正。④提議召開臨時股東會。⑤列席董事會會議。⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
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