2020年8月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前沖刺模擬題二

編輯推薦：2020年8月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案解析

試題部分——選擇題

1、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，以下行為符合規(guī)定的是()

A.在該事實(shí)發(fā)生之日起五日內(nèi)，通知該上市公司

B.繼續(xù)買(mǎi)入該上市公司的股票

C.暫停買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票

D.繼續(xù)賣(mài)出該上市公司的股票

2、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的一種基本形式

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

C.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷(xiāo)商暫?；蛑兄拱l(fā)行

3、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是()。

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.持有公司3%股份的股東

C.保薦人

D.公司的實(shí)際控制人

4、公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起()日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。

A.10

B.15

C.30

D.45

5、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。

A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

D.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

6、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的是()。

A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3

C.持有公司股份3%的股東請(qǐng)求

D.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)

7、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。

A.不得申請(qǐng)贖回

B.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

C.可以申請(qǐng)贖回

D.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

8、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。

A.分享基金投資收益

B.確定基金收益分配方案

C.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開(kāi)披露資料

D.按規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

9、下列不能提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是()。

A.擁有20%表決權(quán)的股東

B.1/3的董事

C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事

D.監(jiān)事會(huì)

10、下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，不正確的是()。

A.非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)

B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式

D.證券交易所必須依法為客戶開(kāi)立的賬戶保密

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答案解析部分

1、參考答案：C

答案解析：《證券法》規(guī)定，通過(guò)證券交易所的交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)在事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

2、參考答案：B

答案解析：《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第2條所稱(chēng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自己的名義.在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第35條的規(guī)定.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷(xiāo)商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

3、參考答案：B

答案解析：根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

4、參考答案：B

答案解析：根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)。賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的.應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面清求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。

5、參考答案：D

答案解析：根據(jù)《證券法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

6、參考答案：C

答案解析：根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)1次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì):①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司100.4以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；⑤監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

7、參考答案：A

答案解析：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。

8、參考答案：B

答案解析：基金管理公司應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案。

9、參考答案：C

答案解析：根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。

10、參考答案：C

答案解析：根據(jù)《證券法》第40條的規(guī)定.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

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