2020年9月基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》考前模擬試題三

單選題部分

1、在各類基金中歷史最為悠久，也是各國廣泛采用的基金類型是(　)。

A、股票基金

B、債券基金

C、貨幣市場基金

D、混合基金

2、下列關于證券投資基金分類的意義，說法錯誤的是(　)。

A、對投資者而言，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較

B、對基金管理公司而言，基金業(yè)績的比較應該在同一類別中進行才公平合理

C、對基金研究評價機構(gòu)而言，基金的分類則是進行基金評級的基礎

D、對基金管理人而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管

3、國內(nèi)外的私募股權投資機構(gòu)類型不包括(　)。

A.專業(yè)化的私募投資基金

B.具有政府背景的投資基金

C.大型企業(yè)的投資基金部門

D.小型企業(yè)的投資基金部門

4、(　)是指私募股權投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

5、(　)是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

6、(　)是指專門進行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設立的企業(yè)達到重組或所有權轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。

A.風險投資

B.并購投資

C.危機投資

D.私募股權二級市場投資

7、(　)是指私募股權投資基金投資的企業(yè)運營失敗，項目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。

A.二次出售

B.破產(chǎn)清算

C.管理層回購

D.買殼上市

8、信托制私募股權投資基金分為(　)信托基金和(　)的信托模式。

A.單一；結(jié)構(gòu)化

B.單一；層次化

C.集合；結(jié)構(gòu)化

D.集合；層次化

9、(　)是指私募股權投資基金將其持有的項目在私募股權二級市場出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購

C.二次出售

D.借殼上市

10、私募股權投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括(　)。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

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答案解析部分

1、【答案】A

【解析】本題考查證券投資基金的分類標準及介紹。股票基金在各類基金中歷史最為悠久，也是各國(地區(qū))廣泛采用的基金類型。

2、【答案】D

【解析】本題考查證券投資基金分類的意義。對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管。

3、【答案】D

【解析】本題考查私募股權投資。國外私募股權投資機構(gòu)：專業(yè)化的私募投資基金、大型多元化金融機構(gòu)下設的直接投資部門。國內(nèi)：由中方機構(gòu)發(fā)起、外資進行入股的專門從事股權投資及管理業(yè)務的機構(gòu)、大型企業(yè)的投資基金部門、具有政府背景的投資基金。

4、【答案】C

【解析】本題考查私募股權投資的退出機制。管理層回購是指私募股權投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。

5、【答案】B

【解析】本題考查私募股權投資基金的組織結(jié)構(gòu)。公司制是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立。

6、【答案】B

【解析】本題考查私募股權投資的戰(zhàn)略形式。并購投資是指專門進行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設立的企業(yè)達到重組或所有權轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。

7、【答案】A

【解析】本題考查私募股權投資基金的組織結(jié)構(gòu)。信托制私募股權投資基金分為單一信托基金和結(jié)構(gòu)化的信托模式。

8、【答案】C

【解析】公司型基金中，投資者出資成為公司股東，公司需依法設立董事會(執(zhí)行董事)、股東大會(股東會)以及監(jiān)事會(監(jiān)事)，通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設立、管理權限、利益分配作出規(guī)定。公司型基金嚴格按照《中華人民共和國公司法》而設立，有限責任公司中股東以其出資為限對公司承擔責任，股份有限公司中股東以其認購股份為限對公司承擔責任，公司型基金是以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任的企業(yè)法人。

9、【答案】C

【解析】本題考查私募股權投資的退出機制。二次出售是指私募股權投資基金將其持有的項目在私募股權二級市場出售的行為。

10、【答案】D

【解析】本題考查私募股權投資基金的組織結(jié)構(gòu)。私募股權投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)。

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