2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練(10月13日)

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試題—單選

1.根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近()沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施.

A、兩年

B、五年

C、一年

D、三年

2.根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少()名高級(jí)管理人員。

A、2

B、5

C、3

D、1

3.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬(wàn)。

A、5000

B、3000

C、1000

D、2000

4.根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入()。

A、誠(chéng)信檔案

B、違約檔案

C、自律檔案

D、處罰檔案

5.根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金()，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為()的附件。

A、銷(xiāo)售協(xié)議、基金合同

B、銷(xiāo)售協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)

C、代理協(xié)議、基金合同

D、代理協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)

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參考答案及答案解析

1、【正確答案】D

【試題解析】根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。

2、【正確答案】A

【試題解析】根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員。

3、【正確答案】C

【試題解析】?jī)舾鶕?jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位認(rèn)定為合格投資者。

4、【正確答案】A

【試題解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠(chéng)信檔案。

5、【正確答案】A

【試題解析】私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將于10月31日在全國(guó)21個(gè)城市舉辦基金從業(yè)資格預(yù)約式考試，順利完成報(bào)名的考生靜待考前準(zhǔn)考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，考生預(yù)約后屆時(shí)會(huì)及時(shí)收到2020年10月基金從業(yè)資格資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知。既簡(jiǎn)單又方便。

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