2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練(11月10日)

編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練匯總

試題—組合型

1、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出的主要方式有()。

Ⅰ.股份上市轉(zhuǎn)讓

Ⅱ.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

Ⅲ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

Ⅳ.清算退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

2、以下正確的是()。

Ⅰ.信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人

Ⅱ.同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)

Ⅲ.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

Ⅳ.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對(duì)申請機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查和驗(yàn)證包括但不限于()。

Ⅰ.申請機(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項(xiàng)所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

Ⅱ.判斷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定

Ⅲ.評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件

Ⅳ.評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的出臺(tái)旨在()。

Ⅰ.督促私募基金管理人廉潔自律

Ⅱ.督促私募基金管理人恪盡職守

Ⅲ.切實(shí)履行誠實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)

Ⅳ.促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、目前，已登記但尚未備案基金的機(jī)構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的69%，其中部分機(jī)構(gòu)長期未實(shí)質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至根本沒有展業(yè)意愿，包括()。

Ⅰ.有些機(jī)構(gòu)不具備從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營的基本設(shè)施和條件

Ⅱ.有些從業(yè)人員自律意識(shí)不強(qiáng)，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力

Ⅲ.有些機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不具備相應(yīng)的從業(yè)資格

Ⅳ.有些機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括()。

Ⅰ.招募說明書等宣傳推介文件

Ⅱ.基金合同

Ⅲ.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有)

Ⅳ.基金的投資情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、私募基金合同中訂明的基金募集有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于()等內(nèi)容。

Ⅰ.私募基金合格投資者人數(shù)上限

Ⅱ.私募基金份額認(rèn)購金額

Ⅲ.《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的投資冷靜期

Ⅳ.《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的回訪確認(rèn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告()。

Ⅰ.私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更

Ⅱ.私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更

Ⅲ.私募基金管理人分立或者合并

Ⅳ.私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確?！斗梢庖姇芳八侥蓟鸬怯泜浒赶到y(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認(rèn)函，均需()。

Ⅰ.加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章

Ⅱ.列明經(jīng)辦律師的姓名

Ⅲ.列明律師執(zhí)業(yè)證件號(hào)碼

Ⅳ.由經(jīng)辦律師簽署

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括()信息。

Ⅰ.私募基金管理人的住所

Ⅱ.私募基金管理人的聯(lián)系方式

Ⅲ.私募基金管理人的主要負(fù)責(zé)人

Ⅳ.基本誠信

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、參考答案：A

參考解析：股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有三種方式：股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。

2、參考答案：A

參考解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱的信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。

3、參考答案：A

參考解析：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對(duì)申請機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查和驗(yàn)證包括但不限于以下內(nèi)容：(1)申請機(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項(xiàng)所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；(2)判斷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定；(3)評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。例如，相關(guān)制度的建立是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機(jī)構(gòu)運(yùn)營的實(shí)際需求等。

4、參考答案：B

參考解析：《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的出臺(tái)旨在督促私募基金管理人恪盡職守，切實(shí)履行誠實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

5、參考答案：C

參考解析：目前，已登記但尚未備案基金的機(jī)構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的69%，其中部分機(jī)構(gòu)長期未實(shí)質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至根本沒有展業(yè)意愿；有些機(jī)構(gòu)不具備從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營的基本設(shè)施和條件；有些機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度；有些從業(yè)人員自律意識(shí)不強(qiáng)，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力。

6、參考答案：D

參考解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條規(guī)定，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：(一)基金合同；(二)招募說明書等宣傳推介文件；(三)基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有)；(四)基金的投資情況；(五)基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；(六)基金的投資收益分配情況；(七)基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬安排；(八)可能存在的利益沖突；(九)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；(十)中國證監(jiān)會(huì)以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

7、參考答案：D

參考解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十二條規(guī)定，訂明私募基金募集的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：(1)私募基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對(duì)象、募集方式、募集期限；(2)私募基金的認(rèn)購事項(xiàng)，包括私募基金合格投資者人數(shù)上限、認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購申請的確認(rèn)、認(rèn)購份額的計(jì)算方式、初始認(rèn)購資金的管理及利息處理方式等；(3)私募基金份額認(rèn)購金額、付款期限等；(4)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等內(nèi)容。

8、參考答案：D

參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更：(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；(三)私募基金管理人分立或者合并：(四)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(六)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

9、參考答案：D

參考解析：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確?！斗梢庖姇芳八侥蓟鸬怯泜浒赶到y(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認(rèn)函，均需加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章，列明經(jīng)辦律師的姓名及其執(zhí)業(yè)證件號(hào)碼并由經(jīng)辦律師簽署。

10、參考答案：D

參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法、(試行)》第九條規(guī)定，私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將于11月28日在全國44個(gè)城市舉辦基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試，順利完成報(bào)名的考生靜待考前準(zhǔn)考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，考生預(yù)約后屆時(shí)會(huì)及時(shí)收到2020年11月基金從業(yè)資格資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知。既簡單又方便。

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