2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練(11月18日)

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1、某股權(quán)投資基金管理公司被列入了異常機構(gòu)名單，該公司的管理層對列人異常機構(gòu)名單的后果進行討論。管理層的說法正確的是()。

A.對公司進行整改，整改完成后即可恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)

B.公司在列入異常機構(gòu)名單期間不能從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)

C.對公司進行整改，整改完成后至少六個月才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)

D.公司會被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注銷管理人登記

2、目標(biāo)企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的()。

A.保護性條款

B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

C.回購條款

D.保密條款

3、下列關(guān)于基金銷售協(xié)議的表述中，錯誤的是()。

A.基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說明應(yīng)當(dāng)由基金管理人負(fù)責(zé)向投資者說明

B.私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議

C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)

D.基金銷售協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件

4、股權(quán)投資母基金甲，投資了股權(quán)投資基金乙，后甲又從乙的投資人丙處購買了乙的基金份額，下列說法正確的是()。

A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級投資業(yè)務(wù)

B.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級投資業(yè)務(wù)

C.母基金甲投資乙屬于二級投資，購買丙的份額屬于一級投資

D.母基金甲投資乙屬于一級投資，購買丙的份額屬于二級投資

5、關(guān)于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯誤的是()。

A.保證目標(biāo)公司利益不受損害

B.保證投資者不投資目標(biāo)公司的競爭方

C.保護目標(biāo)公司商業(yè)機密不被泄露

D.保障目標(biāo)公司各方投資者的利益

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參考答案及答案解析

1、答案：C

【解析】管理人被列為異常機構(gòu)的后果：一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。

2、答案：A

【解析】保護性條款是指股權(quán)投資基金為保護自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。

3、答案：A

【解析】股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂書面基金銷售協(xié)議，并且協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件。若基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。

4、答案：D

【解析】一級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者；二級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資。

5、答案：B

【解析】競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時，在離職后一段時期內(nèi)，不得加入與本公司有競爭關(guān)系的公司或從事與本公司有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。本條款的目的是保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益。

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