2021年基金從業(yè)資格《股權投資基金》知識點：募集機構(gòu)的責任與義務
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知識點：募集機構(gòu)的責任與義務
股權投資基金的募集機構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的資產(chǎn)價值和收入作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。
基金募集過程中，募集機構(gòu)應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定，投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關責任。
募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。
基金管理人應當履行受托人義務，承擔基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議約定的受托責任?；鸸芾砣藨谢痄N售機構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔的責任。
任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以基金份額或其收益權為投資標的的金融產(chǎn)品，或者將基金份額或其收益權進行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標準。募集機構(gòu)應當確保頭投資者已經(jīng)知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件。
募集機構(gòu)應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
募集機構(gòu)或相關合同約定的責任主體應當開立基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還?；鸸芾砣藨斚蛑袊C券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息。
募集機構(gòu)應當與監(jiān)管機構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機構(gòu)應當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金的專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責任。
取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行，證券公司等金融機構(gòu)，可以在同一基金的募集過程中同時作為募集機構(gòu)與監(jiān)督機構(gòu)。符合前述情形的機構(gòu)應當建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。
涉及基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機構(gòu)不得將基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金募集結(jié)算資金。基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
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