2021年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金基礎知識》每日一練(2月5日)

編輯推薦：2021年基金從業(yè)資格《股權投資基金》每日一練匯總

試題部分

1、關于外包的基本要求說法錯誤的是()。【單選題】

A.外包服務所涉及的基金資產和客戶資產屬于外包機構的共同財產

B.外包機構在開展外包業(yè)務的同時提供托管服務的，應設立專門的團隊與業(yè)務系統(tǒng)，外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間建立必要的業(yè)務隔離，有效防范潛在的利益沖突

C.辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務的機構開立銷售結算資金歸集賬戶的，應由監(jiān)督機構負責實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款

D.開展基金銷售業(yè)務的各參與方應簽署書面協議明確各方權責。協議內容應包括對基金持有人的持續(xù)服務責任、反洗錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權利義務等

2、關于擔任基金托管人應當具備條件以下說法錯誤的是()。【單選題】

A.凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定

B.設有專門的基金托管部門

C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數

D.沒有安全保管基金財產的條件

3、《中華人民共和國證券投資基金法》第九十條規(guī)定：未經登記，任何單位或者個人不得使用()進行投資活動?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.“基金”字樣

Ⅱ.“基金管理”字樣

Ⅲ.近似名稱進行證券投資活動

Ⅳ.法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、擔任基金托管人應當具備以下哪些條件()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定

Ⅱ.設有專門的基金托管部門

Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數

Ⅳ.有安全保管基金財產的條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應當具備的條件包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.具有中華人民共和國國籍，但經中國證監(jiān)會批準的除外

Ⅱ.具有完全民事行為能力

Ⅲ.品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密

Ⅳ.通過中國證監(jiān)會或其授權的機構組織的基金從業(yè)資格考試

Ⅴ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：外包的基本要求：外包服務所涉及的基金資產和客戶資產應獨立于外包機構的自有財產。外包機構破產或者清算時，外包服務所涉及的基金資產和客戶資產不屬于其破產財產或清算財產。

2、正確答案：D

答案解析：第三十三條擔任基金托管人應當具備下列條件：(1)凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定；(2)設有專門的基金托管部門；(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數；(4)有安全保管基金財產的條件；(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施；(7)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；(8)法津、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：C

答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第九十條規(guī)定：“未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外”。

4、正確答案：A

答案解析：第三十三條擔任基金托管人應當具備下列條件：(1)凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定；(2)設有專門的基金托管部門；(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數；(4)有安全保管基金財產的條件；(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施；(7)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；(8)法津、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

5、正確答案：A

答案解析：根據《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應當取得基金從業(yè)資格?；饛臉I(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應當具備下列條件：(1)具有中華人民共和國國籍，但經中國證監(jiān)會批準的除外；(2)具有完全民事行為能力；(3)遵守國家有關法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關證券、金融法律、法規(guī)；(4)品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密；(5)具有大學財經、法律等證券相關專業(yè)?？埔陨蠈W歷；或具有其他專業(yè)?？埔陨蠈W歷，并有從事二年以上證券業(yè)務或三年以上其他金融業(yè)務的工作經歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識；(6)通過中國證監(jiān)會或其授權的機構組織的基金從業(yè)資格考試；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2021年基金從業(yè)資格考試計劃安排已公布，其中2021年基金從業(yè)全國統(tǒng)一考試第1次報名時間為2月19日至3月7日，現距離考試報名還有一段時間，為了方便考生及時報考，小編建議考生立即填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們提醒您2021年基金從業(yè)資格報名時間通知，讓您在繁忙的工作中不錯過重要節(jié)點。

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