2021年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(2月18日)

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試題部分

1、股份有限公司型基金的投資者人數(shù)要求為()?！締芜x題】

A.2人以上且不超過(guò)200人

B.超過(guò)200人

C.50人

D.2人

2、下列關(guān)于有限合伙型基金的優(yōu)點(diǎn)有()【組合型選擇題】

Ⅰ.有限合伙制解決了雙重征稅的問(wèn)題

Ⅱ.有限合伙型的股權(quán)投資基金在收益分配上很靈活

Ⅲ.有限合伙型股權(quán)投資基金在資金募集和退出上靈活性可操作性強(qiáng)

Ⅳ.有限合伙型的股權(quán)投資基金不能留存利潤(rùn)，其投資收益都要向投資人分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列屬于合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

Ⅱ.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

Ⅲ.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元

Ⅳ.單位凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、關(guān)于公司型基金的優(yōu)點(diǎn)正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.公司型基金具有獨(dú)立的法人地位

Ⅱ.公司型基金全面實(shí)行有限責(zé)任

Ⅲ.公司型基金公司也可以通過(guò)比較完善的法人治理機(jī)制、獨(dú)立董事制度和與之相適應(yīng)的制度約束，來(lái)防范經(jīng)理人員的“內(nèi)部人控制”

Ⅳ.公司型能夠最大限度的調(diào)動(dòng)投資者的積極性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列選項(xiàng)中屬于募集機(jī)構(gòu)的義務(wù)的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.在不特定的對(duì)象群體中，通過(guò)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷調(diào)查篩選出特定對(duì)象作為潛在客戶

Ⅱ.按照投資者適當(dāng)性管理要求，針對(duì)特定對(duì)象推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力相匹配的私募基金產(chǎn)品

Ⅲ.強(qiáng)制設(shè)置投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，根據(jù)基金合同投資者在冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同

Ⅳ.探索回訪確認(rèn)制度，由募集機(jī)構(gòu)的非募集人員履行回訪程序，進(jìn)一步確認(rèn)投資者的身份和真實(shí)投資意愿等，只有在確認(rèn)成功后方能運(yùn)用投資資金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，即：(1)契約型基金投資者人數(shù)不超過(guò)200人(2)合伙型基金、有限責(zé)任公司型基金均為50人以下(3)股份有限公司型基金為2人以上且不超過(guò)200人

2、正確答案：A

答案解析：有限合伙型基金的優(yōu)點(diǎn)：(1)有限合伙制解決了雙重征稅的問(wèn)題(2)有限合伙型的股權(quán)投資基金在收益分配上很靈活(3)有限合伙型股權(quán)投資基金在資金募集和退出上靈活性可操作性強(qiáng)。①合伙人可以通過(guò)承諾和分期認(rèn)繳基金出資完成風(fēng)險(xiǎn)投資基金的資金募集，避免了資金的浪費(fèi)；②合伙人可以直接將基金權(quán)益賬戶中的資金退出，這種操作性良好的資金募集和退出的運(yùn)作方式能夠有效提高風(fēng)險(xiǎn)投資基金的運(yùn)營(yíng)效率(4)有限合伙型的股權(quán)投資基金不能留存利潤(rùn)，其投資收益都要向投資人分配。有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個(gè)經(jīng)營(yíng)期限，一般為7年，期限屆滿時(shí)，利潤(rùn)要進(jìn)行全額分配。

3、正確答案：A

答案解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確規(guī)定的合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元；單位凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。

4、正確答案：C

答案解析：(1)公司型基金具有獨(dú)立的法人地位，保證了組織穩(wěn)定性，這為公司開(kāi)展業(yè)務(wù)帶來(lái)了極大的便利。(2)公司型基金全面實(shí)行有限責(zé)任，因此所有的出資人都可以享受到有限責(zé)任的保護(hù)，并且在享受有限責(zé)任的法律保護(hù)的同時(shí)，所有股東還可以通過(guò)股東大會(huì)參與公司的重大決策，因此，公司型能夠最大限度的調(diào)動(dòng)投資者的積極性。(3)公司型基金公司也可以通過(guò)比較完善的法人治理機(jī)制、獨(dú)立董事制度和與之相適應(yīng)的制度約束，來(lái)防范經(jīng)理人員的“內(nèi)部人控制”，而且也可以采取業(yè)績(jī)報(bào)酬、經(jīng)理層持股和股票期權(quán)等制度激勵(lì)經(jīng)理人員。

5、正確答案：A

答案解析：募集機(jī)構(gòu)的義務(wù)包括：(1)在不特定的對(duì)象群體中，通過(guò)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷調(diào)查篩選出特定對(duì)象作為潛在客戶；(2)按照投資者適當(dāng)性管理要求，針對(duì)特定對(duì)象推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力相匹配的私募基金產(chǎn)品；(3)充分揭示私募基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，既保證私募性，又提示風(fēng)險(xiǎn)；(4)募集機(jī)構(gòu)須實(shí)質(zhì)審查合格投資者相關(guān)資質(zhì)，要求投資者出具合格投資者的相關(guān)證明后訪客簽署合同，明確禁止非法拆分轉(zhuǎn)讓?zhuān)?5)強(qiáng)制設(shè)置投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，根據(jù)基金合同投資者在冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同；(6)探索回訪確認(rèn)制度，由募集機(jī)構(gòu)的非募集人員履行回訪程序，進(jìn)一步確認(rèn)投資者的身份和真實(shí)投資意愿等，只有在確認(rèn)成功后方能運(yùn)用投資資金。

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以上是內(nèi)容為2021年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(2月18日)，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，小編為廣大考生上傳更多基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》更多試題，請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!