2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2月26日)

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試題部分

1、下列關(guān)于基金管理人前、中、后臺內(nèi)部控制的說法不正確的是()?！締芜x題】

A.前臺的目標是客戶滿意度最大

B.后臺的目標是保證基金管理人戰(zhàn)略的實施與效果

C.中臺部門應與前臺部門建立相應的隔離機制

D.后臺部門包括行政管理、清算、信息技術(shù)、投資、研究、銷售等部門

2、以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是()?！締芜x題】

A.健全性原則

B.有效性原則

C.審慎性原則

D.成本效益原則

3、基金管理公司的督察長應由()聘任?！締芜x題】

A.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.基金管理公司董事會

C.中國證監(jiān)會

D.基金管理公司總經(jīng)理

4、()年，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)?！締芜x題】

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

5、基金管理人內(nèi)部控制機制的層次包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.員工間的互相舉報

Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督

Ⅲ.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

Ⅳ.董事會或者其領(lǐng)導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：后臺部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門，主要為前中臺部門提供支持，投資、研究、銷售等部門屬于基金管理人的前臺；前臺的目標是客戶滿意度最大；后臺的目標是保證基金管理人戰(zhàn)略的實施與效果；中臺部門應與前臺部門建立相應的隔離機制。

2、正確答案：C

答案解析：內(nèi)部控制的五原則有：①健全性原則；②有效性原則；③獨立性原則；④相互制約原則；⑤成本效益原則。

3、正確答案：B

答案解析：督察長由總經(jīng)理提名，由董事會聘任，并應當經(jīng)全體獨立董事同意。

4、正確答案：C

答案解析：2007年，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。

5、正確答案：C

答案解析：基金管理人內(nèi)部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律；二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督；三是公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制；四是董事會或者其領(lǐng)導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導。

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