2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：基金的合同生效
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知識點：基金的合同生效
(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上；開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人?；鸸芾砣藨斪阅技谙迣脻M之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內予以書面確認；自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
需要特別說明的是，發(fā)起式基金的基金合同生效不受上述條件的限制。發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年。發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于2億元的，基金合同自動終止。發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計算。
(2)基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔下列責任：①以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
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