2021年6月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考前模擬練習2

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1、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者希望轉(zhuǎn)讓基金份額，下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是( )。

A、 3個個人投資者，金融資產(chǎn)均高于1 000萬元，擬受讓的基金份額為150萬元

B、 某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額為150萬元

C、 某個人投資者近三年年均收入600萬元，擬受讓的基金份額為150萬元

D、 某個人投資者金融資產(chǎn)800萬元，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額為50萬元

試題答案：C

試題解析：

股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基 金的金額不低于100萬元。此外，對于單位投資 者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元;對個人投資 者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三 年個人年均收入不低于50萬元。投資者轉(zhuǎn)讓基 金份額的，受讓人應(yīng)當為合格投資者，且基金份額受 讓后投資者人數(shù)應(yīng)當仍然符合相關(guān)法律規(guī)定的特定 數(shù)量。我國合伙型基金投資者人數(shù)不超過50人。

2、“必備投資者”應(yīng)同時滿足下列( )條件。

Ⅰ. 以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)

Ⅱ. 在申請前三年其管理的資本累計不低于2億美元，且其中至少1億美元已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資

Ⅲ.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員

Ⅳ.必備投資者及其關(guān)聯(lián)實體均應(yīng)未被所在國司法機關(guān)和其他相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)禁止從事創(chuàng)業(yè)

投資或投資咨詢業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進行處罰

A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

試題答案：C

試題解析：

必備投資者的滿足條件之一為：在申 請前三年其管理的資本累計不低于1億美元，且 其中至少5 000萬美元已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資。

3、下列關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式的說法中，正確的是( )。

A、 基金從業(yè)資格可通過考試加資格認定方式獲得

B、 基金從業(yè)資格通過考試或遠程培訓的方式獲得

C、 基金從北資格可通過考試或資格認定方式獲得

D、 基金從業(yè)資格通過筆試加面試的方式獲得

試題答案：C

試題解析：

目前，獲得基金從業(yè)資格的具體途徑 有兩個：(1)通過考試。(2)通過資格認定。

4、下列選項中，符合基金管理人專業(yè)化經(jīng)營原則的是( )。

Ⅰ .某股權(quán)投資基金管理人主營股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)，兼營小額理財及擔保業(yè)務(wù)

Ⅱ.某基金管理人登記為“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”后，同時管理股權(quán)投資基金和證券投資基金

Ⅲ.某股權(quán)投資‘金管理人名稱和經(jīng)營范圍中均包含“資產(chǎn)管理”的字樣

Ⅳ.某基金管理機構(gòu)因有經(jīng)營多類基金管理業(yè)務(wù)的實際、長期展業(yè)需要，設(shè)立滿足專業(yè)化管理要求的2個獨立經(jīng)營的主體，分別申請登記為“私募證券投資基金管理人”“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：B

試題解析：

真題考點：專業(yè)化經(jīng)營要求。基金管理人應(yīng)當堅持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營要求。為進一步落實專業(yè)化 經(jīng)營，基金管理人應(yīng)按照如下要求進行運營：

(1)基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)。

(2)基金管 理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當包含“基金管理” “投資管理” “資產(chǎn)管理” “股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資” 等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣。

(3)同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)。若私募基金管理機構(gòu)確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè) 務(wù)的實際、長期展業(yè)需要，可設(shè)立在人員團隊、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨立經(jīng)營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。

私募證券投資基金類管理人不得兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)。對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，由于這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者，為防范風險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的上述機構(gòu)將不予登記。

5、下列不屬于“特定對象確定”程序的是( )o

A、 募集機構(gòu)應(yīng)當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明或收入證明以審查投資者符合基金合格 投資者標準

B、 募集機構(gòu)應(yīng)當向特定對象宣傳推介基金，未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推 介基金

C、 在向投資者推介基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式對投資者風險識別和風 險承擔能力進行評估

D、 募集機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當設(shè)置在線特定對象確 定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標準

試題答案：A

試題解析：

B、C、D三項屬于“特定對象確定”程 序。選項A屬于“合格投資者確認”程序。

6、下列屬于股權(quán)投資基金一般風險的是( )。

Ⅰ. 稅收風險

Ⅱ. 投資標的的風險

Ⅲ.募集失敗的風險

Ⅳ. 基金未托管所涉風險

A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

試題答案：A

試題解析：

股權(quán)投資基金的一般風險，包括資金 損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗 風險、投資標的的風險、稅收風險等。特殊風險包括：基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金未托管所涉風險;基金委托募集所涉風險;外包事項所涉風險;聘請投資顧問所涉風險;未在基金業(yè)協(xié)會登記備案的風險等。

7、股權(quán)投資基金管理人不得有( )行為。

Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

Ⅲ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交 易活動

Ⅳ.針對每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨立賬戶

A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

試題解析：

股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金 托管人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其他市場服務(wù) 機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得 有未針對每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨立賬戶，或者 開展借新還舊、期限錯配等業(yè)務(wù)的行為。

8、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人包括( )。

Ⅰ.基金托管人

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金出資人

Ⅳ.基金法律顧問

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：D

試題解析：

真題考點：信息披露義務(wù)人。信息披露義務(wù)人包括股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、 中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。

9、私募基金管理人未及時履行信息報送更新義務(wù)的，下列表述正確的是( )。

A、在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn) 品的發(fā)行

B、—旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復正常機 構(gòu)公示狀態(tài)

C、在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn) 品備案申請

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對 外公示

試題答案：C

試題解析：

基金管理人未按時履行季度、年度和 重大事項信息報送更新義務(wù)的，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。

10、不屬于《私募基金管理人登記法律意見書》的內(nèi)容是( )。

A、申請機構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況

B、申請機構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)

C、申請機構(gòu)某只即將發(fā)行的股權(quán)投資基金的托管人的基本情況

D、申請機構(gòu)是否兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)可能存在沖突的業(yè)務(wù)

試題答案：C

試題解析：

選項C不屬于法律意見書中律師應(yīng)重 點核查的內(nèi)容。

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