2021年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練(9月14日)

試題部分

1、基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務所資質(zhì)問題由()規(guī)定?！締芜x題】

A.交易所

B.證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會

2、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對募集機構(gòu)的()以及()進行了較為詳細的規(guī)定?！締芜x題】

A.許可性行為；募集媒介渠道

B.許可性行為；募集方式

C.禁止性行為；募集媒介渠道

D.禁止性行為；募集方式

3、()是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機構(gòu)。【單選題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

4、()為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。【單選題】

A.《證券投資基金法》

B.《證券法》

C.《股權(quán)投資基金法》

D.《期貨投資基金法》

5、募集機構(gòu)應當履行()等相關(guān)義務?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.說明義務

Ⅱ.保證收益

Ⅲ.宣傳

Ⅳ.反洗錢義務

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務所資質(zhì)問題由基金業(yè)協(xié)會規(guī)定。

2、正確答案：C

答案解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私慕投資基金募集行為管理辦法》，對募集機構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。

3、正確答案：C

答案解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機構(gòu)。

4、正確答案：A

答案解析：2013年6月1《證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

5、正確答案：D

答案解析：選項D符合題意：募集機構(gòu)應當履行說明義務、反洗錢義務等相關(guān)義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任。

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