哪些人需要考基金從業(yè)資格證書(shū)?哪些機(jī)構(gòu)需要這些人才?

基金從業(yè)資格證書(shū)是進(jìn)入金融行業(yè)的入門(mén)證書(shū)之一，過(guò)了這個(gè)門(mén)檻才能夠被基金公司和金融機(jī)構(gòu)聘用，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。基金行業(yè)在歷來(lái)的薪資水平中名列前茅，職業(yè)體面，行業(yè)充滿(mǎn)機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

哪些機(jī)構(gòu)和人員需要基金從業(yè)資格證書(shū)?

1、基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格證書(shū)。無(wú)論是前臺(tái)、中臺(tái)還是后臺(tái)人員基本都需要有基金從業(yè)資格證書(shū)。

2、商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)中的基金管理人員、業(yè)務(wù)人員、營(yíng)銷(xiāo)人員。

3、從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)，均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

4、證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員需要取得基金從業(yè)資格。包括基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

5、根據(jù)《關(guān)于證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)相關(guān)人員資質(zhì)管理的通知》(中基協(xié)字〔2019〕208號(hào))：證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)對(duì)標(biāo)公募基金從業(yè)人員的要求，通過(guò)考試取得基金從業(yè)資格證。

6、公募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

基金投資顧問(wèn)人員包括在基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、客戶(hù)招攬、了解客戶(hù)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)向客戶(hù)提供服務(wù)的人員；生成、提供、執(zhí)行基金投資組合策略的人員(含對(duì)具體產(chǎn)品品種、數(shù)量進(jìn)行管理的人員)；設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)與投資建議相關(guān)的算法、模型的人員等。

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