2021年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金基礎知識》每日一練(9月21日)

試題部分

1、歐洲()通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。【單選題】

A.2011年6月

B.2010年9月

C.2013年4月

D.2008年7月

2、關于我國股權投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀，說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.市場規(guī)模增長迅速，當前我國已成為全球第二大股權投資市場

B.市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導逐步轉變?yōu)槭袌龌黧w主導

C.有力地促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經濟結構轉型升級

D.股權投資基金行業(yè)有力地推動了間接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網等新興產業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用

3、市場上的股權投資基金通常委托()進行管理?！締芜x題】

A.商業(yè)銀行

B.專業(yè)機構

C.金融機構

D.私人公司

4、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是()?！締芜x題】

A.上海創(chuàng)業(yè)投資引導基金

B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

C.中關村創(chuàng)業(yè)投資基金

D.濟南華科創(chuàng)業(yè)投資基金

5、為加強股權投資基金行業(yè)的監(jiān)管，美國出臺了《多德一弗蘭克法案》。關于該法案，下列說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.提升了股權投資基金監(jiān)管的審慎性

B.在基金及投資管理人注冊方面，新法嚴格了投資管理人的注冊制度

C.在基金及投資管理人注冊方面，收緊了股權投資基金注冊的豁免條件，創(chuàng)業(yè)投資基金不可以豁免注冊

D.在信息披露方面，新法加強了對股權投資業(yè)務檔案底稿的審查制度

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：歐洲2011年6月通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。

2、正確答案：D

答案解析：選項D說法錯誤：我國股權投資基金的發(fā)展主要體現(xiàn)為三個方面：一是市場規(guī)模增長迅速，當前我國已成為全球第二大股權投資市場。二是市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導逐步轉變?yōu)槭袌龌黧w主導。三是有力地促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經濟結構轉型升級，股權投資基金行業(yè)有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網等新興產業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。選項ABC說法正確。

3、正確答案：B

答案解析：市場上的股權投資基金通常委托專業(yè)機構進行管理，并在利益分配環(huán)節(jié)對基金管理人的價值給予更多的認可

4、正確答案：B

答案解析：1993年8月，為支持淄博作為全國農村經濟改革試點示范區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革，原國家體改委和人民銀行支持原中國農村發(fā)展信托投資公司率先成立了淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，并在上海證券交易所上市，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。

5、正確答案：C

答案解析：選項C說法錯誤：美國于2010年出臺了《多德一弗蘭克法案》，對原有的法律體系作出了進一步修訂與補充，提升了股權投資基金監(jiān)管的審慎性(A項正確)。在基金及投資管理人注冊方面，新法嚴格了投資管理人的注冊制度(B項正確)，收緊了股權投資基金注冊的豁免條件，要求一定規(guī)模以上的并購基金在聯(lián)邦或州注冊，創(chuàng)業(yè)投資基金可以有條件豁免注冊(C項錯誤)。在信息披露方面，新法不僅加強了對股權投資業(yè)務檔案底稿的審查制度(D項正確)，還通過修改認可投資者和合格買家的定義，提高了對股權投資基金的信息披露要求。

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