2021年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金基礎知識》每日一練(9月30日)

試題部分

1、以下不屬于項目在境內申報上市流程中的上市申報和核準的主要內容的是()?！締芜x題】

A.申報材料制作

B.申報和受理

C.反饋意見及回復

D.推出研究報告

2、在我國，目前股票市場首發(fā)上市準入實行()?！締芜x題】

A.注冊制

B.備案制

C.審批制

D.核準制

3、轉讓價款支付時金額較大、一次性付清有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內支付；其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過()年?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

4、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括()和()?！締芜x題】

A.做市轉讓；債務轉讓

B.做市轉讓；協(xié)議轉讓

C.代理轉讓；委托轉讓

D.委托轉讓；債務轉讓

5、全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的登記掛牌階段主要包括()。【單選題】

Ⅰ.分配股票代碼

Ⅱ.辦理股份登記存管

Ⅲ.反饋審查意見

Ⅳ.公司掛牌

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：項目在境內申報上市流程中的上市申報和核準主要內容包括：申報材料制作；申報和受理；反饋意見及回復；初審會及與監(jiān)管部門溝通；發(fā)審會核準，取得批復文件。

2、正確答案：D

答案解析：從退出風險的角度來看，全球主要股票市場均設置了限售期的要求，股權投資基金通常需在企業(yè)上市一段時間后才可以將所持上市企業(yè)的股票賣出，鎖定期內的股票價格波動會影響到股權投資基金的退出收益；在我國，目前股票市場首發(fā)上市準入實行核準制，因此企業(yè)上市申請能否獲得核準仍然存在相當大的不確定性。

3、正確答案：A

答案解析：轉讓價款支付時金額較大、一次性付清有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內支付；其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。

4、正確答案：B

答案解析：新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括做市轉讓、協(xié)議轉讓或中國證監(jiān)會批準的其他轉讓方式。

5、正確答案：C

答案解析：全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的登記掛牌階段主要包括：(1)分配股票代碼，(2)辦理股份登記存管，(3)公司掛牌，這部分工作由券商協(xié)同企業(yè)完成。

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