2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年11月11日)

試題部分

1、基金客戶服務中，售中服務的具體內(nèi)容不包括()?！締芜x題】

A.介紹基金產(chǎn)品

B.向客戶普及基金相關法律知識

C.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試

D.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務

2、下列關于非法銷售基金的說法，錯誤的是()。【單選題】

A.非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息拉攏客戶進行委托理財

B.非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息進行股票咨詢的業(yè)務員

C.冒用國內(nèi)基金公司進行的非法證券活動多以高額回報為誘餌

D.冒用國內(nèi)基金公司進行的非法證券活動多以境內(nèi)基金為幌子

3、基金客戶個性化服務的基礎是()?！締芜x題】

A.深度挖掘客戶需求

B.利用平時市場走訪收集的客戶營銷資料

C.研究市場行情

D.揭示市場風險

4、()是指基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動?！締芜x題】

A.基金客戶服務

B.基金銷售服務

C.基金理財服務

D.基金投資服務

5、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應當()?！締芜x題】

A.逐日備份并本地妥善存放

B.逐月備份并異地妥善存放

C.逐日備份并異地妥善存放

D.實時備份并本地妥善存放

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：基金客戶服務中，售中服務指客戶在基金投資操作過程中享受的服務，主要包括：①協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果；②推介符合適用性原則的基金；③介紹基金產(chǎn)品；④協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務。B項屬于售前服務。

2、正確答案：D

答案解析：非法銷售基金包括冒用國內(nèi)基金公司進行的非法證券活動，這類違規(guī)營銷行為銷售非法基金(主要是私募基金)，多以高額回報為誘餌，有的甚至以傳銷為手段，以境外基金為幌子，以互聯(lián)網(wǎng)為載體騙取客戶信賴進行所謂投資，實際是一種新形式的違法犯罪活動。非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息進行股票咨詢的業(yè)務員，拉攏客戶進行委托理財。

3、正確答案：A

答案解析：基金客戶個性化服務包括：做好客戶的動態(tài)分析；通過加強客戶溝通了解客戶深度需求；做好客戶的參謀。其中深度挖掘客戶需求是基金公司提供個性化服務的基礎。

4、正確答案：A

答案解析：基金客戶服務是指基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。

5、正確答案：C

答案解析：對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應當逐日備份并異地妥善存放。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學，現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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