2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練(2021年11月26日)

試題部分

1、股權(quán)投資基金應(yīng)該向()募集。【單選題】

A.基金投資者

B.社會團(tuán)體

C.特定的合格投資者

D.企業(yè)法人

2、符合下列()條件的私募基金管理人的高級管理人員，并通過科目一考試的可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格?！締芜x題】

A.最近2年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上

B.最近3年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上

C.最近2年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模5000萬元以上

D.最近3年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模5000萬元以上

3、重大事項(xiàng)變更不包括()?！締芜x題】

A.基金管理人變更控股股東

B.基金管理人變更實(shí)際控制人

C.基金管理人變更傭金

D.基金管理人變更法定代表人

4、私募基金風(fēng)險評級的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募()自行或委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)制定?！締芜x題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金經(jīng)理

D.基金公司

5、《私募基金管理人登記法律意見書》應(yīng)至少對申請機(jī)構(gòu)最近()年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。【單選題】

A.一

B.二

C.三

D.四

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：股權(quán)投資基金應(yīng)該向特定的合格投資者募集。

2、正確答案：B

答案解析：符合下列的條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過科目一考試的可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格：(1)最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上；(2)已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等。

3、正確答案：C

答案解析：基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行亊務(wù)合伙人)(以下統(tǒng)稱重大事項(xiàng)變更)的，基金管理人應(yīng)就重大事項(xiàng)變更向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行變更登記，具體報送方式為：將控股股東、實(shí)際控制人或法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)變更報告及相關(guān)證明文件發(fā)送至協(xié)會郵箱，并通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交變更后的控股股東、實(shí)際控制人或法定代表人的基本信息、重大事項(xiàng)變更的法律意見書等進(jìn)行重大事項(xiàng)變更?；饦I(yè)協(xié)會將依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行核對辦理。

4、正確答案：A

答案解析：私募基金風(fēng)險評級的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募基金管理人行或委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)制定。

5、正確答案：C

答案解析：新申請股權(quán)投資基金管理人登記、已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書應(yīng)當(dāng)對申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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