2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月2日)

試題部分

1、()對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任。【單選題】

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.管理層

2、()是根據(jù)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和級(jí)別，制定相應(yīng)的控制措施?！締芜x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

3、()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇?！締芜x題】

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東會(huì)

C.董事會(huì)

D.經(jīng)理

4、風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)包括()?！締芜x題】

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括()?！締芜x題】

Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

Ⅱ.制衡原則

Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

Ⅳ.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：董事會(huì)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

2、正確答案：C

答案解析：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是根據(jù)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和級(jí)別，制定相應(yīng)的控制措施。

3、正確答案：C

答案解析：董事會(huì)決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。

4、正確答案：A

答案解析：風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)。

5、正確答案：D

答案解析：公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括基金份額持有人利益優(yōu)先原則，公司獨(dú)立運(yùn)作原則，制衡原則，公司的統(tǒng)一性和完整性原則，股東誠(chéng)信與合作原則，公平對(duì)待原則，業(yè)務(wù)與信息隔離原則，經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則，長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則，人員敬業(yè)原則。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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